多項選擇題依據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》申請募集基金,擬募集的基金應(yīng)當具備的條件,包括()。

A.有明確合法的投資方向
B.有明確的基金運作方式
C.符合中國證監(jiān)會關(guān)于基金品種的規(guī)定
D.不與擬任基金管理人已管理的基金雷同


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你可能感興趣的試題

1.多項選擇題在營銷環(huán)境的所有因素中,基金管理人最需要關(guān)注的有()

A.機構(gòu)本身的情況
B.影響投資者決策的因素
C.公司的剩余及資產(chǎn)狀況
D.監(jiān)管機構(gòu)對基金營銷的規(guī)范

2.多項選擇題直銷一般通過()等方式使投資者與基金公司直接達成交易

A.廣告宣傳
B.直接郵寄傳單
C.直銷人員上門服務(wù)
D.公司網(wǎng)站

3.多項選擇題()可以向中國證監(jiān)會申請基金代銷業(yè)務(wù)資格。

A.商業(yè)銀行
B.證券投資咨詢機構(gòu)
C.保險公司
D.證券公司

4.多項選擇題《證券投資基金銷售管理辦法》第九條規(guī)定了商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當具備的條件,主要有()。

A.有專門負責基金代銷業(yè)務(wù)的部門
B.財務(wù)狀況良好,運作規(guī)范穩(wěn)定,最近2年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
C.資本充足率符合國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定
D.公司及其主要分支機構(gòu)負責基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門人員人數(shù)的1/3

最新試題

基金管理人和代銷機構(gòu)在選擇合作伙伴時,可將調(diào)查結(jié)果作為是否選擇對方進行合作或向投資人推介的重要依據(jù)。()

題型:判斷題

定期定額投資并不能規(guī)避基金投資所固有的風險,不能保證投資人獲得收益,但卻是替代儲蓄的等效理財方式。()

題型:判斷題

購買貨幣市場基金等于將資金作為存款放在銀行或者存款類金融機構(gòu)。()

題型:判斷題

基金銷售人員應(yīng)依法為基金份額持有人保守秘密,不得泄露投資者買賣、持有基金份額的信息或其他信息。()

題型:判斷題

基金銷售機構(gòu)可以將自有資產(chǎn)與投資人資產(chǎn)并賬管理。()

題型:判斷題

后臺管理系統(tǒng)應(yīng)當具有對所涉及的信息流和資金流進行對賬作業(yè)的功能。()

題型:判斷題

基金銷售機構(gòu)針對保險公司、財務(wù)公司等機構(gòu)客戶,可以通過召開研討會、推介會的辦法,向特定的或不特定的客戶群體傳達投資理念和投資策略,爭取客戶的認同,以達到促銷目的。()

題型:判斷題

申購費可以采用前端收費方式或后端收費方式。()

題型:判斷題

收取的基金贖回費應(yīng)全額計入基金財產(chǎn)。()

題型:判斷題

基金銷售機構(gòu)應(yīng)在內(nèi)部每日完成各銷售網(wǎng)點與基金銷售總部的信息與資金的對賬,在外部定期完成與客戶和基金注冊登記機構(gòu)的信息與資金的對賬。()

題型:判斷題