判斷題中國證監(jiān)會對基金銷售活動的監(jiān)管主要涉及兩個方面，即對投資組合遵規(guī)守信情況的監(jiān)管，對基金管理公司內(nèi)部投資、交易環(huán)節(jié)相關(guān)控制制度健全及執(zhí)行情況的監(jiān)管。（）

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2.多項選擇題證券投資基金業(yè)委員會的主要職責(zé)有（）。

A．調(diào)查、收集、反映業(yè)內(nèi)意見和建議
B．研究、論證業(yè)內(nèi)相關(guān)政策與方案
C．草擬或?qū)徸h證券投資基金業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)則、執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、工作指引和自律公約
D．協(xié)助開展業(yè)內(nèi)教育培訓(xùn)、國際交流與合作

3.多項選擇題下列關(guān)于風(fēng)險準(zhǔn)備金的說法正確的是（）。

A．提取風(fēng)險準(zhǔn)備金的主要目的是提高基金管理公司的收益
B．2007年之后按照不低于基金管理費收入的5%計提風(fēng)險準(zhǔn)備金
C．風(fēng)險準(zhǔn)備金余額達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的1%時可不再提取
D．風(fēng)險準(zhǔn)備金制度已成為保護(hù)基金份額持有人利益的重要措施

4.多項選擇題當(dāng)基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門或者其高級管理人員有以下（）情形時，中國證監(jiān)會依法對相關(guān)高級管理人員出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話。

A．業(yè)務(wù)活動可能嚴(yán)重?fù)p害基金財產(chǎn)或者基金份額持有人的利益
B．基金管理公司的治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度不健全、執(zhí)行不力，導(dǎo)致出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)重大隱患，可能影響其正常履行基金管理人、基金托管人職責(zé)
C．高級管理人員直系親屬擬移居境外或者已在境外定居
D．違反誠信、審慎、勤勉、忠實義務(wù)

5.多項選擇題下列各項中是證券交易所自律管理內(nèi)容的是（）。

A．對基金上市交易的管理
B．對基金銷售活動的監(jiān)管
C．對基金信息披露的監(jiān)管
D．對基金投資行為進(jìn)行監(jiān)控

最新試題

目前我國基金行業(yè)的自律管理由中國銀監(jiān)會承擔(dān)。（）

題型：判斷題

目前，我國開放式基金的注冊登記有基金管理公司自建、外包給中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司等不同模式。（）

題型：判斷題

獲得基金托管資格后，商業(yè)銀行可以承接基金的托管業(yè)務(wù)。（）

題型：判斷題

擬由其他人員代為履行基金經(jīng)理職責(zé)時間超過30日的，公司應(yīng)當(dāng)自決定之日起3個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)，并進(jìn)行相關(guān)信息披露。（）

題型：判斷題

中國證監(jiān)會主要是通過審閱托管銀行定期報送的報告以及對托管銀行進(jìn)行定期現(xiàn)場檢查等方式，實現(xiàn)對托管銀行的日常監(jiān)管。（）

題型：判斷題

基金管理公司公平交易制度的完善程度，將作為監(jiān)管部門評判公司誠信水平和規(guī)范程度、進(jìn)行日常監(jiān)管及作出行政許可的重要依據(jù)。（）

題型：判斷題

風(fēng)險準(zhǔn)備金余額達(dá)基金資產(chǎn)凈值1％可不再提取。（）

題型：判斷題

基金在任何交易日（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的10%。（）

題型：判斷題

基金經(jīng)理必須具有5年以上證券投資管理的經(jīng)歷。（）

題型：判斷題

基金募集申請材料是否齊備屬于基金募集合規(guī)性審查內(nèi)容。（）

題型：判斷題