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多項(xiàng)選擇題《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》規(guī)定，商業(yè)銀行在辦理代客資金業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)防范風(fēng)險(xiǎn)措施是（）。

A.了解客戶從事資金交易的權(quán)限和能力
B.向客戶充分揭示有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，獲取必要的履約保證
C.明確在市場(chǎng)變化情況下客戶違約的處理辦法和措施
D.建立崗位之間的監(jiān)督制約機(jī)制

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1.多項(xiàng)選擇題被審計(jì)單位違反審計(jì)法及實(shí)施條例的規(guī)定，拒絕拖延提供與審計(jì)事項(xiàng)有關(guān)的資料，或者提供的資料不真實(shí)、不完整，或者拒絕、阻礙檢查的，審計(jì)機(jī)關(guān)可以采取下列哪些（）措施。

A.由審計(jì)機(jī)關(guān)責(zé)令改正，可以通報(bào)批評(píng)，給予警告
B.拒不改正的，對(duì)被審計(jì)單位可以處5萬(wàn)元以下的罰款
C.拒不改正的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以處2萬(wàn)元以下的罰款
D.審計(jì)機(jī)關(guān)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)給予處分的，向有關(guān)主管機(jī)關(guān)、單位提出給予處分的建議
E.構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任

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2.多項(xiàng)選擇題《審計(jì)法》規(guī)定，審計(jì)人員實(shí)施審計(jì)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照下列哪些（）程序規(guī)定辦理。

A.通過(guò)檢查、查詢、監(jiān)督盤(pán)點(diǎn)、發(fā)函詢證等方法實(shí)施審計(jì)
B.通過(guò)收集原件、原物或者復(fù)制、拍照等方法取得證明材料
C.對(duì)與審計(jì)事項(xiàng)有關(guān)的會(huì)議和談話內(nèi)容作出記錄，或者要求被審計(jì)單位提供會(huì)議記錄材料
D.記錄審計(jì)實(shí)施過(guò)程和查證結(jié)果
E.可以不出示任何證件，突擊檢查

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3.多項(xiàng)選擇題審計(jì)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人在任職期間若有下列哪些（）情形的，須撤換。

A.因犯罪被追究刑事責(zé)任的
B.因嚴(yán)重違法、失職受到處分，不適宜繼續(xù)擔(dān)任審計(jì)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人的
C.因健康原因不能履行職責(zé)1年以上的
D.不符合國(guó)家規(guī)定的其他任職條件的

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4.多項(xiàng)選擇題《審計(jì)法》所稱審計(jì)，是指審計(jì)機(jī)關(guān)依法獨(dú)立檢查被審計(jì)單位的（）以及其他與財(cái)政收支、財(cái)務(wù)收支有關(guān)的資料和資產(chǎn)，監(jiān)督財(cái)政收支、財(cái)務(wù)收支真實(shí)、合法和效益的行為。

A.會(huì)計(jì)憑證
B.會(huì)計(jì)賬簿
C.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
D.工作總結(jié)

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5.多項(xiàng)選擇題《湖南省內(nèi)部審計(jì)辦法》規(guī)定，內(nèi)部審計(jì)人員若有下列哪些（）情形之一的，由本單位主要負(fù)責(zé)人或者權(quán)力機(jī)構(gòu)依法處理；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任.

A.利用職權(quán)謀取私利的
B.弄虛作假，徇私舞弊，隱瞞查出的問(wèn)題或者出具虛假審計(jì)報(bào)告的
C.玩忽職守，給國(guó)家或者被審計(jì)單位造成經(jīng)濟(jì)損失的
D.泄露國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私的
E.其他違反法律、法規(guī)、規(guī)章的情形

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