多項選擇題期貨公司或其營業(yè)部有下列哪些情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理條例》的相關(guān)規(guī)定，采取相應(yīng)的監(jiān)管措施?（）

A．期貨結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，可能損害期貨公司的持續(xù)經(jīng)營
B．未按規(guī)定委托中間介紹業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)活動存在較大風(fēng)險或者風(fēng)險隱患
C．存在可能影響財務(wù)穩(wěn)健狀況的糾紛、仲裁、訴訟
D．報送、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏


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2.單項選擇題期貨公司及其營業(yè)部發(fā)布虛假廣告或者進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）。

A．1萬元以上3萬元以下的罰款
B．1萬元以上5萬元以下的罰款
C．1萬元以上l0萬元以下的罰款
D．5萬元以上l0萬元以下的罰款

4.單項選擇題未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的（）。

A．責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款
B．責(zé)令改正，單處或者并處１萬元以下罰款
C．給予警告，單處5萬元以下罰款
D．給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款

最新試題

若期貨公司欲申請停業(yè)，應(yīng)當(dāng)妥善處理（）。

題型：不定項選擇

期貨公司之間或者期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請中國證監(jiān)會調(diào)解處理。（）

題型：判斷題

有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存10年；交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。（）

題型：判斷題

期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起10個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。（）

題型：判斷題

如果該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復(fù)營業(yè)，中國證監(jiān)會依法可以采取的措施有（）。

題型：不定項選擇

期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)、場所等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，混合經(jīng)營，獨立核算。（）

題型：判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同、本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)查詢服務(wù)系統(tǒng)，查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易的其他信息。（）

題型：判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保公司利益優(yōu)先。（）

題型：判斷題

期貨公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營的原則，建立并有效執(zhí)行風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，保持財務(wù)穩(wěn)健并持續(xù)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，確保客戶的交易安全和資產(chǎn)安全。（）

題型：判斷題

期貨公司可以委托經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)。（）

題型：判斷題