A．向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴(yán)重后果
B．拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果
C．1年內(nèi)累計2次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話
D．對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險負(fù)有責(zé)任
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A．未按規(guī)定履行職責(zé)
B．違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況
C．未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)
D．未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況
A．未按規(guī)定報告高級管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況
B．未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況
C．未按規(guī)定對離任人員進(jìn)行離任審計
D．未按規(guī)定報告董事、豁事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況
A．認(rèn)真執(zhí)行董事會決議
B．有效執(zhí)行公司制度
C．防范和化解經(jīng)營風(fēng)險
D．確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行
A．規(guī)范期貨公司運作
B．規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為
C．防范經(jīng)營風(fēng)險
D．加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理
A．予以警告，并處以1萬元以下罰款
B．予以警告，并處以3萬元以下罰款
C．予以警告，并處以1萬元以上3萬元以下罰款
D．予以警告，并處以3萬元以卜5萬元以下罰款
最新試題
取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任獨立董事，不需重新申請任職資格。（）
期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前5個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。（）
申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作3年以上經(jīng)驗。（）
申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請。（）
期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。（）
在同一期貨公司內(nèi)，總經(jīng)理改任營業(yè)部負(fù)責(zé)人，其任職資格不會自改任之日起自動失效。（）
張某為某期貨公司的總經(jīng)理，王某為其高中好友。并在張某的期貨公司里面開立賬戶。王某多次找到李某，要求其透露一些期貨信息，張某根據(jù)其利用其職權(quán)從證券交易所獲得的信息，暗示某些期貨價格可能會上漲，結(jié)果王某從中共獲利50萬元，并給予張某好處費15萬元。本案例中，關(guān)于對張某的下列說法中，正確的是（）。
申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請。（）
以下人員不具備申請成為期貨公司董事長的資格的是（）。
期貨公司無故拖延或者拒不審計的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進(jìn)行審計。有關(guān)審計費用由期貨公司相關(guān)負(fù)責(zé)人承擔(dān)。（）