多項選擇題期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列()行為之一的,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分,處l萬元以上10萬元以下的罰款。

A.限制會員實物交剖總量的
B.不按照規(guī)定建立、健全結(jié)箅擔(dān)保金制度的
C.違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的
D.不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備疊的


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2.多項選擇題根據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定,期貨公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以區(qū)別情形,對其采取下列()措施。

A.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
B.限制分配紅利,限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利
C.限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)
D.停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機構(gòu)

4.多項選擇題國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則,對期貨公司的()等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定。

A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例
B.凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例
C.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例
D.流動資產(chǎn)與固定資產(chǎn)的比例

最新試題

期貨公司變更法定代表人應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。()

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期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),接受客戶委托,并以客戶的名義為其進(jìn)行期貨交易,交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。()

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李某是某期貨公司期貨從業(yè)人員,后李某由于多次違法行為,嚴(yán)重侵害了廣大投資者的合法權(quán)益,下列選項中,有權(quán)撤銷其從業(yè)資格的是()。

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期貨交易的結(jié)算,由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。()

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會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的,期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強行平倉,強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該會員承擔(dān)。()

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在我國,目前期貨公司可以申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),但不可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢。()

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期貨交易所()為目的,按照其章程的規(guī)定實行自律管理,以()承擔(dān)民事責(zé)任。

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某鋼鐵公司是期貨交易所的會員,2010年9月15日賣出鋼鐵期貨合約100手,當(dāng)天銅鐵期貨價格大漲,造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知該公司在規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金,但是該公司并沒有在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金。于是期貨交易所對該公司的鋼鐵期貨合約強行平倉50手,造成該公司損失500萬元,那么造成的損失由()。

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在該案例中,李某違犯了下列哪條規(guī)定?()

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