多項選擇題根據(jù)《期貨交易管理條例》,如果客戶在期貨交易中發(fā)生違約,正確的處理方式是()。[2009年9月真題]

A.期貨公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任
B.客戶保證金不足的,期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任
C.由期貨交易所先以風(fēng)險準備金代為承但違約責(zé)任,并由此取得對該客戶的相應(yīng)追償權(quán)
D.期貨公司依法代為客戶承擔(dān)違約責(zé)任后,取得該客戶的追償權(quán)


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1.單項選擇題期貨公司原股東如轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)給另一企業(yè),以下說法正確的是()。[2009年11月真題]

A.轉(zhuǎn)讓股權(quán)起過5%,應(yīng)當(dāng)報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準
B.轉(zhuǎn)讓股權(quán)比例不足100-10,不需報中國證監(jiān)會批準
C.轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%,應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準
D.轉(zhuǎn)讓股權(quán)行為應(yīng)當(dāng)通知全體股東

最新試題

期貨交易所為了穩(wěn)定市場秩序,臨時召開緊急會議商討控制近日來白糖交易迅猛可能帶來的風(fēng)險,期貨從業(yè)人員王某是會議成員之一。會后,王某隨即告知其好友李某交易所將采取嚴格的風(fēng)險控制措施,預(yù)料白糖價格將會大跌。李某得知消息,立刻賣空其手上的白糖合約,第二天李某平倉獲利8萬元。在該案例中,李某應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是()。

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在期貨交易所進行期貨交易的,可以是期貨交易所會員,也可以是非會員。()

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在該案例中,吳某違犯了哪條規(guī)定?()

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在該案例中該期貨公司應(yīng)受到()懲罰。

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在該案例中,王某應(yīng)遭到什么懲罰?()

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在該案例中,李某違犯了下列哪條規(guī)定?()

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以下需要由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是()。

題型:單項選擇題

在我國,目前期貨公司可以申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù),但不可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢。()

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在我國,期貨交易所可以直接或間接參與期貨交易,但必須嚴格遵守相關(guān)法律。()

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