多項選擇題期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列哪些行為的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款?（）

A．違反國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的
B．限制會員實物交割總量的
C．違反規(guī)定收取手續(xù)費的
D．任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的


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2.多項選擇題國務院期貨監(jiān)督管理機構應當制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司的（）等風險監(jiān)管指標作出規(guī)定；對期貨公司及其分支機構的經(jīng)營條件、風險管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關聯(lián)交易等方面提出要求。

A．凈資本與凈資產(chǎn)的比例
B．凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務規(guī)模的比例
C．凈資本與境外期貨經(jīng)紀業(yè)務規(guī)模的比例
D．流動資產(chǎn)與流動負債的比例

3.多項選擇題期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的有（）。

A．變更公司形式、業(yè)務范圍、注冊資本
B．合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)
C．設立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構
D．取消或者恢復交易品種

4.多項選擇題期貨公司可以申請經(jīng)營的業(yè)務有（）。

A．境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務
B．境外期貨經(jīng)紀業(yè)務
C．期貨投資咨詢業(yè)務
D．國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他期貨業(yè)務

最新試題

中國證監(jiān)會及其派出機構依法對境外交易者和境外經(jīng)紀機構從事境內(nèi)特定品種期貨交易實行監(jiān)督管理。（）

題型：判斷題

依法對期貨公司實行監(jiān)督管理的機構有（）。

題型：多項選擇題

資產(chǎn)管理計劃成立不足三個月或者存續(xù)期間不足三個月的，證券期貨經(jīng)營機構可以不編制資產(chǎn)管理計劃當期的季度報告和年度報告。（）

題型：判斷題

張某在美國留學，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國內(nèi)開設一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有（）

題型：多項選擇題

下列關于期貨交易所的表述，正確的是()。

題型：單項選擇題

期貨公司報送的風險監(jiān)管報表存在漏報、錯報，影響中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司風險狀況判斷的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司立即報送更正的風險監(jiān)管報表，并可以視情況采取（）等監(jiān)管措施。

題型：多項選擇題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》，投資于存款、債券等債權類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)（）的，為固定收益類資產(chǎn)管理計劃。

題型：單項選擇題

期貨交易所向會員收取的保證金，除用于會員的交易結算外，嚴禁挪作他用。（）

題型：判斷題

根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，經(jīng)營機構評估，劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務的風險等級時，涉及投資組合的產(chǎn)品或服務的，下列表述中正確的是（）。

題型：單項選擇題

根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序（修訂）》，案件調(diào)查結束后，調(diào)查組應當完成調(diào)查報告，載明（）。

題型：多項選擇題