多項選擇題下列人員應(yīng)當(dāng)在《股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評估表》上簽字或者蓋章的有()。

A.期貨公司會員高級管理人員或者授權(quán)人員
B.期貨公司會員業(yè)務(wù)部門負責(zé)人
C.期貨公司會員客戶開發(fā)責(zé)任人
D.投資者


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1.多項選擇題下列構(gòu)成交割違約的有()。

A.在交割日,交割倉庫未向標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人交付規(guī)定貨物
B.在交割日,賣方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉單
C.在交割日,買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款
D.在交割日,期貨交易所未核實標(biāo)準(zhǔn)倉單

3.多項選擇題

證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息有()。

A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍
B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單與照片
C.客戶開戶和交易流程、出入金流程
D.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式

4.多項選擇題根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定,期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表包括()。

A.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)匯總表
B.凈資本計算表
C.客戶權(quán)益變動表
D.客戶分離資產(chǎn)報表

最新試題

我國期貨交易所實施保證金制度的同時,還實施了風(fēng)險準(zhǔn)備金制度。()

題型:判斷題

交割倉庫由期貨交易所指定,交割倉庫有權(quán)()。

題型:單項選擇題

依法對期貨公司實行監(jiān)督管理的機構(gòu)有()。

題型:多項選擇題

經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息,根據(jù)風(fēng)險特征和程度,對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)()。

題型:單項選擇題

員工持股計劃等具有特定投資管理目標(biāo)的資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)在其名稱中標(biāo)明反映該資產(chǎn)管理計劃投資管理目標(biāo)的字樣。()

題型:判斷題

根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序(修訂)》,案件調(diào)查結(jié)束后,調(diào)查組應(yīng)當(dāng)完成調(diào)查報告,載明()。

題型:多項選擇題

間接持有期貨公司5%以上股權(quán)的自然人,其個人金融資產(chǎn)應(yīng)不得低于人民幣3000萬元。()

題型:判斷題

中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。

題型:單項選擇題

期貨公司對其客戶的交易負有連帶責(zé)任,當(dāng)客戶拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任時,由期貨公司無償承擔(dān)。

題型:判斷題

下列關(guān)于期貨交易所的表述,正確的是()。

題型:單項選擇題