A．維護客戶和公司的合法利益
B．不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動
C．遵循誠信原則，謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)
D．不得利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機會
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A．董事
B．獨立董事
C．監(jiān)事
D．營業(yè)部負(fù)責(zé)人
A．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機關(guān)兼職
B．期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效
C．期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人
D．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告
A．期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，由此造成客戶的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)
B．期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司承擔(dān)
C．期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
D．期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失
A．單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱期貨交易價格的
B．以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響期貨交易價格或者期貨交易量的
C．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的
D．以其他方法操縱期貨市場的
A．處5年以下有期徒刑或者拘役
B．處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金
C．情節(jié)嚴(yán)重的，處3年以上7年以下有期徒刑，并處5萬元以上l00萬元以下罰金
D．情節(jié)嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金
最新試題
若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會員為債務(wù)人，有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價證券部分權(quán)益的，人民法院可以立即凍結(jié)、劃撥超出部分的資金或者有價證券。
我國期貨交易所實施保證金制度的同時，還實施了風(fēng)險準(zhǔn)備金制度。（）
經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作()等納入監(jiān)督問責(zé)機制，確保從業(yè)人員切實履行適當(dāng)性義務(wù)。
員工持股計劃等具有特定投資管理目標(biāo)的資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)在其名稱中標(biāo)明反映該資產(chǎn)管理計劃投資管理目標(biāo)的字樣。（）
李某是某期貨公司的從業(yè)人員，由于賭博欠大量欠款，于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，私自從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，則李某應(yīng)受（）處罰。
證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，保存的期限不得少于（）年。
下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)說法正確的是（）。
交割倉庫由期貨交易所指定，交割倉庫有權(quán)（）。
期貨公司報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在漏報、錯報，影響中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司風(fēng)險狀況判斷的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司立即報送更正的風(fēng)險監(jiān)管報表，并可以視情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。
根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序（修訂）》，案件調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查組應(yīng)當(dāng)完成調(diào)查報告，載明（）。