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A.期貨公司會(huì)員為自然人投資者和一般法人投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼,應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者具備股指期貨仿真交易經(jīng)歷或者商品期貨交易經(jīng)歷
B.投資者在期貨公司會(huì)員為其向中國(guó)金融期貨交易所申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼前一交易日日終應(yīng)當(dāng)具有累計(jì)10個(gè)交易日、10筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄
C.期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)從中國(guó)金融期貨交易所查詢投資者仿真交易數(shù)據(jù),并根據(jù)查詢結(jié)果對(duì)投資者的仿真交易經(jīng)歷進(jìn)行認(rèn)定
D.投資者商品期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近2年內(nèi)商品期貨交易結(jié)算單作為證明,且具有20筆以上的成交記錄
A.基本情況評(píng)估
B.投資經(jīng)歷評(píng)估
C.財(cái)務(wù)狀況評(píng)估
D.誠(chéng)信狀況評(píng)估
A.知識(shí)測(cè)試要求
B.可用資金要求
C.交易經(jīng)歷要求
D.交易規(guī)模及自有資金要求
A.期貨公司會(huì)員客戶開(kāi)發(fā)人員可以兼任開(kāi)戶知識(shí)測(cè)試人員
B.期貨公司會(huì)員不得為知識(shí)測(cè)試得分低于90分的投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼
C.測(cè)試試卷及答案通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會(huì)員
D.期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資者的培訓(xùn)和指導(dǎo),對(duì)于未能通過(guò)測(cè)試的投資者,期貨公司會(huì)員可以在繼續(xù)培訓(xùn)后再組織其參加測(cè)試
A.期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)從保護(hù)投資者合法權(quán)益的角度出發(fā),測(cè)試投資者是否具備參與股指期貨交易必備的知識(shí)水平
B.期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一編制的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試
C.中國(guó)金融期貨交易所更新測(cè)試試卷的,期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試
D.開(kāi)戶知識(shí)測(cè)試人員和期貨公司負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在測(cè)試試卷上簽字
A.自然人投資者本人
B.一般法人投資者的指定下單人
C.一般法人投資者的資金調(diào)撥人
D.一般法人投資者的結(jié)算單確認(rèn)人
A.期貨公司因客戶違規(guī)超倉(cāng)或者其他違規(guī)行為而必須強(qiáng)行平倉(cāng)的,強(qiáng)行平倉(cāng)所造成的損失,由期貨公司承擔(dān)
B.期貨公司或者客戶交易保證金不足,符合強(qiáng)行平倉(cāng)條件后,應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)而未平倉(cāng)造成的擴(kuò)大損失,由期貨公司或者客戶自行承擔(dān),法律、行政法規(guī)另有規(guī)定或者當(dāng)事人另有約定的除外
C.期貨交易所依法或依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉(cāng)發(fā)生的費(fèi)用,由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān),期貨公司承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向有過(guò)錯(cuò)的客戶追償
D.期貨公司的交易保證金不足,又未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金的,按交易規(guī)則的規(guī)定處理;規(guī)定不明確的,期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng),強(qiáng)行平倉(cāng)所造成的損失,由期貨公司承擔(dān)
最新試題
經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作()等納入監(jiān)督問(wèn)責(zé)機(jī)制,確保從業(yè)人員切實(shí)履行適當(dāng)性義務(wù)。
員工持股計(jì)劃等具有特定投資管理目標(biāo)的資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)在其名稱中標(biāo)明反映該資產(chǎn)管理計(jì)劃投資管理目標(biāo)的字樣。()
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。
期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在漏報(bào)、錯(cuò)報(bào),影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況判斷的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司立即報(bào)送更正的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,并可以視情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。
資產(chǎn)管理計(jì)劃成立不足三個(gè)月或者存續(xù)期間不足三個(gè)月的,證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以不編制資產(chǎn)管理計(jì)劃當(dāng)期的季度報(bào)告和年度報(bào)告。()
期貨公司在提供交易咨詢服務(wù)時(shí),正確的做法是()。
期轉(zhuǎn)現(xiàn)的買(mǎi)賣(mài)雙方在確定期貨平倉(cāng)價(jià)格的同時(shí),也確定了相應(yīng)的現(xiàn)貨買(mǎi)賣(mài)價(jià)格。
間接持有期貨公司5%以上股權(quán)的自然人,其個(gè)人金融資產(chǎn)應(yīng)不得低于人民幣3000萬(wàn)元。()
經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷(xiāo)售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息,根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度,對(duì)銷(xiāo)售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)()。
國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位可以從事期貨交易。()