A.期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉
B.期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對甲的持倉進(jìn)行強(qiáng)行平倉
C.如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴(kuò)大了損失,期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任
D.期貨公司的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為允許客戶透支交易
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A.所在公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B.期貨交易所
C.中國證監(jiān)會(huì)
D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
A.期貨經(jīng)紀(jì)合同無效,小王需承擔(dān)交易結(jié)果,但公司應(yīng)返還小王傭金
B.期貨經(jīng)紀(jì)合同有效,小王需承擔(dān)交易結(jié)果,但公司應(yīng)返還小王傭金
C.期貨經(jīng)濟(jì)合同有效,小王需承擔(dān)交易結(jié)果,公司無需返還資金
D.期貨經(jīng)紀(jì)合同無效,小王不需承擔(dān)交易結(jié)果,公司應(yīng)返還小王全部投資
劉某為甲期貨公司的從業(yè)人員,在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后,私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。
根據(jù)上述事實(shí),請回答下題。
A.訓(xùn)誡
B.暫停從業(yè)資格
C.公開譴責(zé)
D.罰款
劉某為甲期貨公司的從業(yè)人員,在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后,私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。
根據(jù)上述事實(shí),請回答下題。
A.除所在機(jī)構(gòu)同意外,從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)
B.不得進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易
C.不得以他人名義參與期貨交易
D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金
A.客戶保證金未足額追加的,期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí),應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除
B.客戶保證金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加的,期貨公司可以在報(bào)表附注中說明
C.未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算
D.未足額追加的客戶保證金包括已經(jīng)計(jì)入"應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款"科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)
甲是某期貨公司的債權(quán)人,期貨公司對甲的債務(wù)屆期不能清償。
根據(jù)上述事實(shí),請回答以下題。
A.期貨公司在期貨交易所的會(huì)員資格費(fèi)
B.期貨公司在期貨交易所的交易席位
C.期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權(quán)益的部分
D.期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金
某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示,凈資產(chǎn)為6000萬元,負(fù)債為1000萬元,客戶權(quán)益總額為68000萬元。在計(jì)算期末凈資本時(shí),假定期凈資產(chǎn)調(diào)整值為1300萬元,無負(fù)債調(diào)整值,客戶因可用資金為負(fù)(尚未穿倉)而應(yīng)追加的保證金為500萬元(按照期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算)。
請回答以下問題:
A.凈資本
B.凈資本∕客戶權(quán)益總額
C.凈資本∕凈資產(chǎn)
D.負(fù)債∕凈資產(chǎn)
某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示,凈資產(chǎn)為6000萬元,負(fù)債為1000萬元,客戶權(quán)益總額為68000萬元。在計(jì)算期末凈資本時(shí),假定期凈資產(chǎn)調(diào)整值為1300萬元,無負(fù)債調(diào)整值,客戶因可用資金為負(fù)(尚未穿倉)而應(yīng)追加的保證金為500萬元(按照期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算)。
請回答以下問題:
A.6000萬元
B.5500萬元
C.4700萬元
D.4200萬元
A.9萬元
B.10萬元
C.8萬元
D.6萬元
A.上述保倉協(xié)議違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定
B.保留持倉期間造成的損失,由期貨公司承擔(dān);穿倉造成的損失由客戶承擔(dān)
C.上述保倉協(xié)議不違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定
D.保留持倉期間造成的損失,由客戶承擔(dān);穿倉造成的損失由期貨公司承擔(dān)
最新試題
間接持有期貨公司5%以上股權(quán)的自然人,其個(gè)人金融資產(chǎn)應(yīng)不得低于人民幣3000萬元。()
期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在漏報(bào)、錯(cuò)報(bào),影響中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況判斷的,中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司立即報(bào)送更正的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,并可以視情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。
經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息,根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度,對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)()。
根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序(修訂)》,案件調(diào)查結(jié)束后,調(diào)查組應(yīng)當(dāng)完成調(diào)查報(bào)告,載明()。
證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料,保存的期限不得少于()年。
員工持股計(jì)劃等具有特定投資管理目標(biāo)的資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)在其名稱中標(biāo)明反映該資產(chǎn)管理計(jì)劃投資管理目標(biāo)的字樣。()
下列關(guān)于期貨交易所的表述,正確的是()。
中國證監(jiān)會(huì)對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。
證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí),不得有下列()行為。
依法對期貨公司實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)有()。