A．轉讓股權超過5%，應當報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準
B.轉讓股權比例不足10%，不需報中國證監(jiān)會批準
C.轉讓股權超過5%，應當報中國證監(jiān)會批準
D.轉讓股權行為通知全體股東
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A.劉某
B.王某
C.張某
D.李某
某期貨公司任命王某為期貨公司的首席風險官。王某在開展工作過程中，發(fā)現(xiàn)期貨公司在保證金安全存管工作中存在重大問題，王某將相關問題口頭反映給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關部門對存在的問題進行了整改，解決了部分問題，但是未完全達到要求。王某在張某的說服下，接受了整改的結果。根據(jù)上述事實，請回答以下題
因公司的整改任未達到要求，下列說法正確的是（）
A.王某應當及時向期貨公司董事長、董事會常設風險管理委員會或監(jiān)事會報告
B.必要時，王某應當向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告
C.王某接受總經(jīng)理說服，接受整改結果，事后期貨公司發(fā)生重大風險的，王某可以因為曾向總經(jīng)理提出整改意見而被從輕處罰
D.王某如因堅持要求期貨公司整改而遭到公司解聘，可向證監(jiān)會報告，證監(jiān)會有權要求公司重新聘任王某
某期貨公司任命王某為期貨公司的首席風險官。王某在開展工作過程中，發(fā)現(xiàn)期貨公司在保證金安全存管工作中存在重大問題，王某將相關問題口頭反映給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關部門對存在的問題進行了整改，解決了部分問題，但是未完全達到要求。王某在張某的說服下，接受了整改的結果。根據(jù)上述事實，請回答以下題
下列關于王某開展工作的做法，正確的是（）
A．保存工作底稿和工作記錄，相關記錄至少保存至整改問題完全解決
B．對侵害客戶合法權益的指令予以拒絕，必要時，要向股東會報告上述情況
C．有權查閱期貨公司相關文件、檔案和資料
D．每季度向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告
A.擅自交易的行為是陳某的個人行為，有關賠償責任由陳某獨立承擔
B.擅自交易的行為是陳某的職務行為，有關賠償責任由期貨公司承擔
C.監(jiān)管機構可以撤銷陳某的任職資格
D.監(jiān)管機構可以處罰期貨公司
A.公司應當以案例說法的方式介紹期貨交易的風險，履行風險告知的義務
B.公司與小王簽訂的經(jīng)紀合同后，應由小王根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用
C.公司應當向小王出示《期貨交易風險說明書》，并由小王簽字確認已了解其內(nèi)容
D.公司應向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明，并由小王簽字確認以知悉
最新試題
依法對期貨公司實行監(jiān)督管理的機構有（）。
王某在甲期貨公司從事過期貨交易，后來，經(jīng)人介紹，王某又到乙期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風險說明書，，但未由其簽字確認。三個月后，王某在乙期貨公司從事；期貨交易累計虧損20萬元，下列關于王某虧損責任的表述，正確的是（）。
證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時，不得有下列（）行為。
經(jīng)營機構應當了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務的信息，根據(jù)風險特征和程度，對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務（）。
下列關于證券期貨經(jīng)營機構從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務說法正確的是（）。
取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當（）
若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結算會員為債務人，有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價證券部分權益的，人民法院可以立即凍結、劃撥超出部分的資金或者有價證券。
期貨公司在提供交易咨詢服務時，正確的做法是（）。
中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置（），規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標。
期貨公司應當每會計年度報送境外經(jīng)營機構經(jīng)審計的財務報告、審計報告以及年度工作報告，年度工作報告的內(nèi)容包括（）。