單項選擇題

某期貨公司共有5家營業(yè)部,其期末財務報表顯示,公司凈資產為3000萬元,客戶權益總額為48000萬元。在計算期末凈資本時,假定公司的資產調整值為500萬元,負債調整值為300萬元。客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應追加的保證金為100萬元(按照期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算)。
請回答以下問題

該期貨公司的期末凈資本為()

A.2800萬元
B.2700萬元
C.2900萬元
D.2100萬元


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1.多項選擇題期貨公司的工作人員擅自以客戶甲的名義進行交易且造成損失的。下列說法正確的()

A.應由期貨公司的工作人員向客戶承擔賠償責任
B.應由期貨公司承擔責任
C.甲有過錯的,也要承擔部分責任
D.如果甲對交易進行追認,則損失完全由甲自行承擔

2.多項選擇題實行會員分級結算制度的期貨交易所向()收取保證金。

A.交易結算會員
B.全面結算會員
C.非結算會員
D.特別結算會員

3.多項選擇題根據《期貨交易所管理條例》,如果客戶在期貨交易中發(fā)生違約,正確的處理方式是()

A.由期貨交易所先以風險準備金代為承擔違約責任,并由此取得對該客戶的相應追償權
B.期貨公司先以該客戶的保證金承擔違約責任
C.客戶保證金不足的,期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任
D.期貨公司依法代為客戶承擔違約責任后,可以直接向有管轄權的人民法院提起民事訴訟,要求客戶償還

5.單項選擇題

自2007年10月9日至2008年6月12日。某期貨公司允許邵某等9名客戶在盤中保證金不足的情況繼續(xù)下進行期貨交易,累計透支交易6000筆,累計透支金額約2億元,期貨公司累計收取手續(xù)費9000元。
在上述交易期間,即2007年11月17日和2008年4月18日開始前,該期貨公司的客戶邵某的可用資金分別為-20萬元、-13萬元。開市后,在客戶邵某未及時追加保證金也未自行平倉的情況下,期貨公司沒有將客戶邵某的合約強行平倉。

下列關于期貨公司行為的表述,正確的是()

A.期貨公司允許客戶保證金不足的情況下進行期貨交易,屬于期貨公司內部經營管理問題,并不違法
B.期貨公司可以與客戶就保證金不足的處理問題進行約定
C.期貨公司允許邵某等9名客戶保證金不足情況下繼續(xù)進行期貨交易,違反了《期貨交易管理條例》,構成透支交易
D.是否將客戶的合約進行強行平倉,是期貨公司的權利,可以自主決定

最新試題

甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為,未將甲的指令入市交易。下列說法中正確的是()。

題型:多項選擇題

若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結算會員為債務人,有證據證明保證金賬戶中有超過《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價證券部分權益的,人民法院可以立即凍結、劃撥超出部分的資金或者有價證券。

題型:判斷題

期貨公司對其客戶的交易負有連帶責任,當客戶拒絕承擔金融期貨交易履約責任時,由期貨公司無償承擔。

題型:判斷題

中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置(),規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標。

題型:單項選擇題

有關聯(lián)關系的多個境外股東合計持有期貨公司5%以上股權的,每個境外股東均應具備規(guī)定條件。()

題型:判斷題

期貨交易所向會員收取的保證金,除用于會員的交易結算外,嚴禁挪作他用。()

題型:判斷題

資產管理計劃成立不足三個月或者存續(xù)期間不足三個月的,證券期貨經營機構可以不編制資產管理計劃當期的季度報告和年度報告。()

題型:判斷題

期貨公司應當每會計年度報送境外經營機構經審計的財務報告、審計報告以及年度工作報告,年度工作報告的內容包括()。

題型:多項選擇題

期貨公司應當定期向中國期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料,包話()

題型:多項選擇題

中國證監(jiān)會及其派出機構依法對境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易實行監(jiān)督管理。()

題型:判斷題