單項選擇題取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員,應當自取得任職資格的下一個年度起,在每年()向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。

A.第一季度
B.第二季度
C.第三季度
D.第四季度


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1.單項選擇題客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的,期貨公司應當以()墊付。

A.其他客戶的保證金
B.風險準備金和自有資金
C.自有資金和其他客戶的保證金.
D.先以風險準備金墊付,不足的部分以其他客戶的保證金墊付

2.單項選擇題期貨公司存管的期貨保證金屬于()。

A.期貨公司所有
B.期貨交易所所有
C.中國證監(jiān)會所有
D.客戶所有

5.單項選擇題期貨公司應當按照()的原則傳遞客戶交易指令。

A.時間優(yōu)先
B.數(shù)量優(yōu)先
C.效率優(yōu)先
D.規(guī)模優(yōu)先

最新試題

甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為,未將甲的指令入市交易。下列說法中正確的是()。

題型:多項選擇題

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時,不得有下列()行為。

題型:多項選擇題

經(jīng)營機構(gòu)應當將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當性工作()等納入監(jiān)督問責機制,確保從業(yè)人員切實履行適當性義務。

題型:多項選擇題

李某是某期貨公司的從業(yè)人員,由于賭博欠大量欠款,于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息,在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,私自從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,則李某應受()處罰。

題型:多項選擇題

期貨公司應當定期向中國期貨保證全監(jiān)控中心提交客戶的影像資料,包話()

題型:多項選擇題

員工持股計劃等具有特定投資管理目標的資產(chǎn)管理計劃應當在其名稱中標明反映該資產(chǎn)管理計劃投資管理目標的字樣。()

題型:判斷題

經(jīng)營機構(gòu)應當了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務的信息,根據(jù)風險特征和程度,對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務()。

題型:單項選擇題

有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個境外股東合計持有期貨公司5%以上股權(quán)的,每個境外股東均應具備規(guī)定條件。()

題型:判斷題

資產(chǎn)管理計劃成立不足三個月或者存續(xù)期間不足三個月的,證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以不編制資產(chǎn)管理計劃當期的季度報告和年度報告。()

題型:判斷題

期貨公司應當每會計年度報送境外經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)審計的財務報告、審計報告以及年度工作報告,年度工作報告的內(nèi)容包括()。

題型:多項選擇題