單項選擇題風險監(jiān)管指標與上月相比變動超過（）的，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告，說明原因，并在（）工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報告。

A．10%；3個
B．15%；3個
C．20%；5個
D．30%；7個


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1.單項選擇題期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經(jīng)（）簽字確認。

A．期貨公司法定代表人
B．期貨公司財務負責人
C．期貨公司結算負責人
D．全體股東

4.單項選擇題被免職的期貨公司首席風險官可以向（）解釋說明情況。

A．公司住所地中國證監(jiān)會派出機構
B．公司住所地期貨交易所
C．中國期貨業(yè)協(xié)會
D．公司監(jiān)事會

5.單項選擇題在我國，負責組織期貨從業(yè)資格考試的機構是（）。

A．中國證監(jiān)會
B．中國期貨業(yè)協(xié)會
C．期貨交易所
D．各地人事部門

最新試題

有關聯(lián)關系的多個境外股東合計持有期貨公司5%以上股權的，每個境外股東均應具備規(guī)定條件。（）

題型：判斷題

中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置（），規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標。

題型：單項選擇題

根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，經(jīng)營機構評估，劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務的風險等級時，涉及投資組合的產(chǎn)品或服務的，下列表述中正確的是（）。

題型：單項選擇題

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時，不得有下列（）行為。

題型：多項選擇題

期貨投資咨詢業(yè)務管理制度文本，其內(nèi)容應當包括（）等。

題型：多項選擇題

李某是某期貨公司的從業(yè)人員，由于賭博欠大量欠款，于是非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，私自從事與該內(nèi)幕信息有關的期貨交易，則李某應受（）處罰。

題型：多項選擇題

甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為，未將甲的指令入市交易。下列說法中正確的是（）。

題型：多項選擇題

根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序（修訂）》，案件調查結束后，調查組應當完成調查報告，載明（）。

題型：多項選擇題

經(jīng)營機構應當將相關崗位從業(yè)人員的適當性工作()等納入監(jiān)督問責機制，確保從業(yè)人員切實履行適當性義務。

題型：多項選擇題

資產(chǎn)管理計劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的，計算該資產(chǎn)管理計劃的總資產(chǎn)時應當按照穿透原則合并計算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。（）

題型：判斷題