A.限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)
B.停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機構(gòu)
C.限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用
D.限制分配紅利,限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利
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A.對期貨交易所、期貨公司、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和交割倉庫進(jìn)行現(xiàn)場檢查
B.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料
C.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證
D.查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶
A.變更注冊資本
B.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)
C.變更5%以上的股權(quán)
D.設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)
A.從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)
B.為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資
C.對外擔(dān)保
D.經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
A.股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件
B.申請日前2個月月末的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表,及申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證
C.經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前3個會計年度財務(wù)報告;申請日在下半年的,還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計的半年度財務(wù)報告
D.申請日前5個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表
A.1億元;3億元;5億元
B.1億元;5億元;10億元
C.1億元;10億元;15億元
D.3億元;5億元;10億元
最新試題
員工持股計劃等具有特定投資管理目標(biāo)的資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)在其名稱中標(biāo)明反映該資產(chǎn)管理計劃投資管理目標(biāo)的字樣。()
資產(chǎn)管理計劃投資于其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的,計算該資產(chǎn)管理計劃的總資產(chǎn)時應(yīng)當(dāng)按照穿透原則合并計算所投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品的總資產(chǎn)。()
下列關(guān)于期貨交易所的表述,正確的是()。
期貨公司報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在漏報、錯報,影響中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司風(fēng)險狀況判斷的,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司立即報送更正的風(fēng)險監(jiān)管報表,并可以視情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。
我國期貨交易所實施保證金制度的同時,還實施了風(fēng)險準(zhǔn)備金制度。()
甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為,未將甲的指令入市交易。下列說法中正確的是()。
期轉(zhuǎn)現(xiàn)的買賣雙方在確定期貨平倉價格的同時,也確定了相應(yīng)的現(xiàn)貨買賣價格。
若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會員為債務(wù)人,有證據(jù)證明保證金賬戶中有超過《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價證券部分權(quán)益的,人民法院可以立即凍結(jié)、劃撥超出部分的資金或者有價證券。
根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序(修訂)》,案件調(diào)查結(jié)束后,調(diào)查組應(yīng)當(dāng)完成調(diào)查報告,載明()。
交割倉庫由期貨交易所指定,交割倉庫有權(quán)()。