多項選擇題中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以要求下列哪些機(jī)構(gòu)或者個人，在指定的期限內(nèi)報送與期貨公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況等相關(guān)的資料?（）

A．期貨公司
B．為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所
C．期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人
D．期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員


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1.多項選擇題期貨公司的下列人員中，應(yīng)當(dāng)對月度報告簽署確認(rèn)意見的有（）。

A．監(jiān)事
B．法定代表人
C．經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人
D．財務(wù)負(fù)責(zé)人

2.多項選擇題期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。

A．高級管理人員近3年內(nèi)未受過刑事處罰，無不良信用記錄
B．符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則
C．近5年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件
D．近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件

4.多項選擇題期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用的化解風(fēng)險的措施有（）。

A．提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)
B．調(diào)整漲跌停板幅度
C．按一定原則減倉
D．以上都正確

5.多項選擇題期貨交易所向會員收取的保證金分為（）。

A．風(fēng)險準(zhǔn)備金
B．結(jié)算準(zhǔn)備金
C．交易保證金
D．結(jié)算保證金

最新試題

王某在甲期貨公司從事過期貨交易，后來，經(jīng)人介紹，王某又到乙期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易的風(fēng)險說明書，，但未由其簽字確認(rèn)。三個月后，王某在乙期貨公司從事；期貨交易累計虧損20萬元，下列關(guān)于王某虧損責(zé)任的表述，正確的是（）。

題型：單項選擇題

員工持股計劃等具有特定投資管理目標(biāo)的資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)在其名稱中標(biāo)明反映該資產(chǎn)管理計劃投資管理目標(biāo)的字樣。（）

題型：判斷題

經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作()等納入監(jiān)督問責(zé)機(jī)制，確保從業(yè)人員切實履行適當(dāng)性義務(wù)。

題型：多項選擇題

間接持有期貨公司5%以上股權(quán)的自然人，其個人金融資產(chǎn)應(yīng)不得低于人民幣3000萬元。（）

題型：判斷題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)（）的，為固定收益類資產(chǎn)管理計劃。

題型：單項選擇題

資產(chǎn)管理計劃成立不足三個月或者存續(xù)期間不足三個月的，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以不編制資產(chǎn)管理計劃當(dāng)期的季度報告和年度報告。（）

題型：判斷題

期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）等。

題型：多項選擇題

期貨公司在提供交易咨詢服務(wù)時，正確的做法是（）。

題型：多項選擇題

證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，保存的期限不得少于（）年。

題型：單項選擇題

期貨公司報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在漏報、錯報，影響中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司風(fēng)險狀況判斷的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司立即報送更正的風(fēng)險監(jiān)管報表，并可以視情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。

題型：多項選擇題