多項選擇題申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當符合我國《公司法》的規(guī)定，并具備下列哪些條件?（）

A．董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格
B．有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施
C．主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄
D．從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格


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1.多項選擇題根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險管理制度有（）。

A．漲跌停板制度
B．當日無負債結(jié)算制度
C．保證金制度
D．大戶持倉報告制度

2.多項選擇題根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，下列屬于期貨交易內(nèi)幕信息的有（）。

A．期貨交易所做出的可能對期貨交易價格發(fā)生重大影響的決定
B．期貨交易所會員的資金和交易動向
C．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他相關(guān)部門制定的對期貨交易價格可能發(fā)生重大影響的政策
D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息

4.多項選擇題期貨公司會員違反股指期貨投資者適當性制度的，中國金融期貨交易所可以對其采取的處理措施有（）。

A．談話提醒
B．通報批評
C．公開譴責
D．暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)

5.多項選擇題根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》的規(guī)定，對存在或者可能存在違反股指期貨投資者適當性制度行為的期貨公司會員，中國金融期貨交易所可以采?。ǎ┍O(jiān)管措施。

A．責令參加培訓(xùn)
B．書面警示
C．增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)
D．專項調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

最新試題

中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫，記錄證券期貨市場誠信信息。()

題型：判斷題

中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標設(shè)置（），規(guī)定“不得低于”和“不得低于”一定標準的風(fēng)險監(jiān)管指標。

題型：單項選擇題

根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，經(jīng)營機構(gòu)評估，劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險等級時，涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的，下列表述中正確的是（）。

題型：單項選擇題

間接持有期貨公司5%以上股權(quán)的自然人，其個人金融資產(chǎn)應(yīng)不得低于人民幣3000萬元。（）

題型：判斷題

期轉(zhuǎn)現(xiàn)的買賣雙方在確定期貨平倉價格的同時，也確定了相應(yīng)的現(xiàn)貨買賣價格。

題型：判斷題

張某在美國留學(xué)，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國內(nèi)開設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列說法正確的有（）

題型：多項選擇題

經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，根據(jù)風(fēng)險特征和程度，對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)（）。

題型：單項選擇題

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時，不得有下列（）行為。

題型：多項選擇題

依法對期貨公司實行監(jiān)督管理的機構(gòu)有（）。

題型：多項選擇題

資產(chǎn)管理計劃成立不足三個月或者存續(xù)期間不足三個月的，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以不編制資產(chǎn)管理計劃當期的季度報告和年度報告。（）

題型：判斷題