多項選擇題根據《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,會員在期貨交易中違約的,期貨交易所先以違約會員的保證金承擔該會員的違約責任,保證金不足的,實行會員分級結算制度的期貨交易所應當以()承擔責任。

A.違約會員的自有資金
B.結算擔保金
C.期貨交易所風險準備金
D.期貨交易所自有資金


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2.多項選擇題根據《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定,下列說法正確的有()。

A.期貨交易實行客戶交易編碼制度,會員和客戶應當遵守一戶一碼制度,不得混碼交易
B.會員或者客戶持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標準的,會員或者客戶應當向期貨交易所報告
C.期貨交易所可以根據市場風險狀況制定并調整持倉報告標準
D.實行全員結算制度的期貨交易所對會員進行風險管理,會員對其受托的客戶進行風險管理

3.多項選擇題期貨投資者保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告,經會計師事務所審計后,報送()。

A.期貨交易所
B.中國期貨業(yè)協會
C.中國證監(jiān)會
D.財政部

5.多項選擇題期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列行為哪些的,責令改正,給予警告,沒收違法所得?()

A.不按照規(guī)定公布即時行情的,或者發(fā)布價格預測信息的
B.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的
C.限制會員實物交割總量的
D.違反規(guī)定收取手續(xù)費的

最新試題

我國期貨交易所實施保證金制度的同時,還實施了風險準備金制度。()

題型:判斷題

交割倉庫由期貨交易所指定,交割倉庫有權()。

題型:單項選擇題

根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》,經營機構評估,劃分所銷售產品或者所提供服務的風險等級時,涉及投資組合的產品或服務的,下列表述中正確的是()。

題型:單項選擇題

中國期貨業(yè)協會應當建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數據庫,記錄證券期貨市場誠信信息。()

題型:判斷題

期貨公司報送的風險監(jiān)管報表存在漏報、錯報,影響中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司風險狀況判斷的,中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司立即報送更正的風險監(jiān)管報表,并可以視情況采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。

題型:多項選擇題

若期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結算會員為債務人,有證據證明保證金賬戶中有超過《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第三條、第四條、第五條規(guī)定的資金或者有價證券部分權益的,人民法院可以立即凍結、劃撥超出部分的資金或者有價證券。

題型:判斷題

期貨公司應當每會計年度報送境外經營機構經審計的財務報告、審計報告以及年度工作報告,年度工作報告的內容包括()。

題型:多項選擇題

期貨公司對其客戶的交易負有連帶責任,當客戶拒絕承擔金融期貨交易履約責任時,由期貨公司無償承擔。

題型:判斷題

經營機構應當將相關崗位從業(yè)人員的適當性工作()等納入監(jiān)督問責機制,確保從業(yè)人員切實履行適當性義務。

題型:多項選擇題

根據《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》,投資于存款、債券等債權類資產的比例不低于資產管理計劃總資產()的,為固定收益類資產管理計劃。

題型:單項選擇題