以下哪些做法違反基金管理人內(nèi)部控制中對(duì)于權(quán)限管理的要求（）。
Ⅰ、投資交易系統(tǒng)臨時(shí)授權(quán)期限為長(zhǎng)期
Ⅱ、授權(quán)人與被授權(quán)人均在辦公場(chǎng)所同時(shí)具有操作查詢(xún)權(quán)限
Ⅲ、基金經(jīng)理助理對(duì)長(zhǎng)期開(kāi)放基金的管理權(quán)限無(wú)需相關(guān)部門(mén)審核
Ⅳ、基金經(jīng)理可實(shí)時(shí)查詢(xún)公司所有組合的實(shí)時(shí)委托指令
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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A.某資產(chǎn)管理計(jì)劃在清盤(pán)結(jié)算時(shí)，基金公司運(yùn)營(yíng)總監(jiān)建議用公司自有資金先行墊付銀行未結(jié)利息給客戶(hù)作為清算款項(xiàng)
B.某基金經(jīng)理通過(guò)市場(chǎng)研究認(rèn)為其朋友任高管的公司發(fā)行的債券具有投資價(jià)值，所以果斷買(mǎi)入持倉(cāng)
C.某基金經(jīng)理公司的客服人員對(duì)于自身無(wú)法直接解答的客戶(hù)問(wèn)題，及時(shí)詢(xún)問(wèn)相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的意見(jiàn)
D.某專(zhuān)戶(hù)投資經(jīng)理通過(guò)研究分析認(rèn)為某股票近期有較好的買(mǎi)入機(jī)會(huì)，選擇業(yè)績(jī)提成比例較高的專(zhuān)戶(hù)優(yōu)先買(mǎi)入該股票
A.應(yīng)當(dāng)于每年度結(jié)束之日起20個(gè)工作日內(nèi)，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級(jí)管理人員等基本信息
B.應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi)，更新所管理的私募證券投資基金相關(guān)信息
C.應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)，更新所管理的私募股權(quán)投資基金等非證券類(lèi)私募基金的相關(guān)信息
D.每年6月底前填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告
A.前端收費(fèi)是在基金份額申購(gòu)時(shí)收取
B.基金同時(shí)設(shè)置前后端收費(fèi)的，前端收費(fèi)的最高檔位申購(gòu)費(fèi)率應(yīng)低于對(duì)應(yīng)的后端收費(fèi)的最高檔申購(gòu)費(fèi)率
C.對(duì)于基金持有期低于三年的投資人，基金管理人可以免其后端申購(gòu)費(fèi)用
D.后端收費(fèi)是在贖回時(shí)從贖回金額中扣除
A.在對(duì)于基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)之前，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)核查基金投資人的投資資格
B.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)已經(jīng)購(gòu)買(mǎi)了基金產(chǎn)品的基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力的追溯調(diào)查和評(píng)價(jià)
C.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金投資人首次開(kāi)立基金交易賬戶(hù)時(shí)或首次購(gòu)買(mǎi)基金產(chǎn)品前對(duì)基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力的調(diào)查和評(píng)價(jià)
D.為保證所獲得信息的真實(shí)和準(zhǔn)確性，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)必須應(yīng)采用當(dāng)面的形式對(duì)基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查
A.公司監(jiān)事與高級(jí)管理人員應(yīng)互相獨(dú)立
B.股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理人員職責(zé)權(quán)限要明確
C.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立良好的內(nèi)部控制治理機(jī)構(gòu)
D.基金管理人股東會(huì)與董事會(huì)職能可以重疊以最小化治理成本
最新試題
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項(xiàng)中屬于公募證券投資基金的招募說(shuō)明書(shū)必備內(nèi)容的是（）。
2015年2月6日，張先生購(gòu)買(mǎi)了10萬(wàn)元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場(chǎng)已經(jīng)上漲且基金開(kāi)放中購(gòu)贖回，決定將這一筆基金進(jìn)行贖回。由于該基金不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，對(duì)于張先生贖回費(fèi)的收取，以下合理的是（）
督察長(zhǎng)履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對(duì)待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場(chǎng)的行為Ⅲ．基金運(yùn)營(yíng)是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整
（）決定督察長(zhǎng)的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。
基金與保險(xiǎn)產(chǎn)品的區(qū)別不包括（）
下列不屬于我國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問(wèn)題的是（）
關(guān)于分級(jí)基金的特點(diǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。
下列說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ．投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ．非公開(kāi)募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動(dòng)Ⅲ．非公開(kāi)募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任Ⅳ．非公開(kāi)募集基金不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金
招募說(shuō)明書(shū)摘要的內(nèi)容不包括（）
關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。