A.1%
B.2%
C.3%
D.3.5%
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A.合規(guī)審核能夠有效降低基金管理人受到處罰的可能性
B.對于合規(guī)審核的效果評價可以請第三方評估機構實施
C.合規(guī)部門人員可采用任何調查手段開展合規(guī)審核調查
D.合規(guī)審核的目標是把外部監(jiān)督可能發(fā)現(xiàn)的問題及時在內部發(fā)現(xiàn)并進行有效的處理
A.合規(guī)負責人和合規(guī)管理人員必須專人專崗，不得兼任其他任何崗位工作，即使這些崗位的職責與合規(guī)管理職責并無利益沖突
B.基金管理人的內部合規(guī)管理部門享有與公司任何員工進行溝通并獲取履行職責所需的任何記錄或檔案材料的權利
C.高級管理層負責貫徹執(zhí)行合規(guī)政策，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時及時采取適當?shù)募m正措施，并追究違規(guī)責任人的相應責任
D.基金管理人的高級管理層負責制定合規(guī)政策，若發(fā)現(xiàn)重大的合規(guī)問題，管理層必須立即向董事會匯報
A.相關費用應由資產管理計劃財產和基金管理人固有資金按照一定比例承擔
B.相關費用應由資產管理計劃財產承擔
C.須結合發(fā)起訴訟時使用的原告主體名義判斷，如使用的是資產管理計劃名義，則由資產管理計劃財產承擔
D.相關費用應由基金管理人固有資金承擔
關于基金的宣傳推介工作，以下表述正確的是（）。
Ⅰ.應加強對投資人的教育和引導
Ⅱ.積極培養(yǎng)投資人長期投資的理念
Ⅲ.注重對行業(yè)公信力等的宣傳。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
以下屬于基金公司合規(guī)管理活動范疇的有（）。
Ⅰ.制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度
Ⅱ.建立合規(guī)管理機制
Ⅲ.加強合同審閱質量控制
Ⅳ.防范合規(guī)風險。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人除依法取得報酬外，應當履行忠實義務。以下選項中，違背了忠實義務的是（）。
Ⅰ.利用基金財產為自己謀取利益
Ⅱ.將基金財產轉為其固有財產
Ⅲ.將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資
Ⅳ.公平地對待其管理的不同基金財產。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
A.1243.75元
B.1250元
C.1256.25元
D.1200元
A.投資者身份識別義務
B.適當推薦產品義務
C.投資者風險承受能力測評義務
D.告知說明義務
A.通過設置特定對象確定程序的官網進行基金銷售
B.對投資規(guī)模較大的投資者，部分返還基金的申購費用
C.在微信公眾號推介基金產品
D.選取過去一年中該公司業(yè)績表現(xiàn)突出的基金進行介紹并作為本基金未來業(yè)績的論據(jù)
最新試題
關于公開募集證券投資基金募集的相關要求，以下表述正確的是（）。Ⅰ.基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起6個月內進行基金墓集Ⅱ.中國證監(jiān)會應當自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起6個月內進行審查，做出決定并通知申請人Ⅲ.基金管理人應當在基金份額發(fā)售的1日前公布招募說明書等法律文件Ⅳ.基金管理人應當自募集期限屆滿之日起1個月內聘請法定驗資機構驗資。
以下不屬于基金上市交易公告書應披露的事項是（）。
某基金管理人在推介貨幣市場基金時，正確的做法是（）。
小張出于本金風險考慮，賣出所有股票投資持倉，購買了某銀行推出的可實時贖回的余額寶產品，獲取較為固定的理財收益。以下說法錯誤的是（）。
某私募基金管理公司為了銷售其基金產品，下列做法正確的是（）。
在公募基金管理公司治理結構中，（）屬于基金管理公司特有的組織結構。
下列債券屬于無保證債券的是（）。
王某是某基金管理公司信息技術部的開發(fā)人員，擁有公司全部信息技術系統(tǒng)的操作權限，從內部控制角度看，該公司存在的問題是（）。Ⅰ.信息技術系統(tǒng)內控管理存在重大缺陷Ⅱ.信息技術系統(tǒng)的訪問權限設置過大Ⅲ.公司對王某的授權控制不足Ⅳ.王某不應介入實際的業(yè)務操作。
關于基金發(fā)售及運作過程中涉及的費用，以下說法錯誤的是（）。
關于基金管理公司、證券公司和期貨公司三類機構資產管理業(yè)務的相同點，以下表述錯誤的是（）。