多項選擇題為境外對公客戶辦理一次性金融業(yè)務(wù)和以開立賬戶等方式建立業(yè)務(wù)關(guān)系時，應(yīng)查看客戶哪些身份證明文件？（）

A、經(jīng)過公證的境外有效商業(yè)注冊登記證明文件
B、其他與商業(yè)注冊登記證明文件具有同等法律效力的可證明其機構(gòu)開立的文件
C、董事會或董事、主要股東及有權(quán)人士的授權(quán)委托書
D、能夠證明授權(quán)人有權(quán)授權(quán)的文件


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1.多項選擇題銀行機構(gòu)違反《金融機構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》的。由中國人民銀行按照《中華人民共和國反洗錢法》第三十一條、第三十二條的規(guī)定予以處罰；區(qū)別不同情形，向中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會建議采取下列措施：（)

A、責(zé)令銀行機構(gòu)停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證
B、取消銀行機構(gòu)直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員任職資格、禁止其從事有關(guān)金融行業(yè)工作
C、責(zé)令銀行機構(gòu)對直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分
D、對直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員處五萬元以上五十萬元以下罰款

3.多項選擇題客戶洗錢風(fēng)險等級分類的原則（）

A、全面性
B、定性與定量相結(jié)合
C、持續(xù)性
D、保密性

4.多項選擇題對于客戶洗錢風(fēng)險分類標(biāo)準(zhǔn)的描述,正確的是()

A、屬于銀行內(nèi)部保密信息
B、直接關(guān)系到客戶風(fēng)險分類
C、需要對客戶嚴(yán)格保密
D、避免被犯罪分子知悉后有意規(guī)避有關(guān)的風(fēng)險控制措施

5.多項選擇題接收境外匯入款的銀行機構(gòu)，發(fā)現(xiàn)（）缺失的，應(yīng)要求境外機構(gòu)補充。

A.匯款人姓名或者名稱
B.匯款人賬號
C.匯款人身份證
D.匯款人住所

最新試題

對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應(yīng)予以特別關(guān)注。

題型：判斷題

金融機構(gòu)在進行洗錢風(fēng)險評估時應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險評估結(jié)果信息。

題型：單項選擇題

當(dāng)同一個人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計達到5萬元（含）以上時，應(yīng)當(dāng)要求個人在7日內(nèi)提供有效身份證件。

題型：判斷題

針對交易金額大且頻繁的客戶需進一步核實交易背景和資金用途。

題型：判斷題

下列哪些國家屬于金融行動特別工作組（FATF）定義的高風(fēng)險國家或地區(qū)？（）

題型：多項選擇題

“公轉(zhuǎn)私”交易對手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個人名下同個賬戶。

題型：判斷題

各銀行、支付機構(gòu)、公安機關(guān)、電信主管部門應(yīng)加強電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育，及時通報電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例，總結(jié)作案手段和特點，交流防堵經(jīng)驗做法，展示宣傳資料，提高一線人員的防范和識別能力，加強社公眾風(fēng)險防范意識，有效勸阻、提示社會公眾謹(jǐn)防詐騙。

題型：判斷題

數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。

題型：判斷題

柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。

題型：判斷題

義務(wù)機構(gòu)對原《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》（中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布）規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進行評估后，認為符合本機構(gòu)業(yè)務(wù)實際和可疑交易報告工作需要的，仍可納入本機構(gòu)的交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)范圍，但應(yīng)當(dāng)加強對其實際運行效果的評估并及時完善相關(guān)交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)。

題型：判斷題