多項選擇題申請開立基本存款賬戶時,銀行應(yīng)按照客戶性質(zhì)和類型,要求客戶出具以下哪些證明文件()

A.外國駐華機構(gòu),應(yīng)出具國家有關(guān)主管部門的批文或證明
B.外資企業(yè)駐華代表處、辦事處應(yīng)出具國家登記機關(guān)頒發(fā)的登記證
C.個體工商戶,應(yīng)出具個體工商戶營業(yè)執(zhí)照正本
D.居民委員會、村民委員會、社區(qū)委員會,應(yīng)出具其主管部門的批文或證明


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1.多項選擇題為對公客戶辦理一次性金融業(yè)務(wù)和以開立賬戶等方式建立業(yè)務(wù)關(guān)系需登記的客戶身份基本信息包括哪些?()

A.客戶的名稱
B.客戶的住所
C.客戶的經(jīng)營范圍
D.客戶的組織機構(gòu)代碼

2.多項選擇題以下說法正確的是?()

A.內(nèi)部監(jiān)督與審計的范圍應(yīng)當(dāng)覆蓋反洗錢工作的各個方面,并根據(jù)本單位的業(yè)務(wù)規(guī)模,特定產(chǎn)品和服務(wù)的風(fēng)險暴露狀況確定監(jiān)督和審計的頻率與級別
B.內(nèi)部監(jiān)督與審計部門應(yīng)當(dāng)重點對客戶盡職調(diào)查和可疑交易報告的流程、效率和質(zhì)量進行測試,定期檢驗上述工作的規(guī)范化和準確性
C.金融機構(gòu)反洗錢牽頭部門應(yīng)承擔(dān)對反洗錢內(nèi)部控制的健全性、合理性、有效性實施獨立評估的職責(zé)
D.反洗錢保密制度應(yīng)當(dāng)明確保密工作的組織管理,文件和資料的保管,泄密事件的處理以及保密責(zé)任制等相關(guān)要求

3.多項選擇題關(guān)于金融機構(gòu)反洗錢培訓(xùn)對象說法以下正確的是?()

A.培訓(xùn)對象應(yīng)包括高級管理層
B.只有反洗錢崗位的人員才需要培訓(xùn)
C.反洗錢操作人員才應(yīng)接受培訓(xùn),高級管理層不接觸具體業(yè)務(wù)不需要培訓(xùn)
D.反洗錢培訓(xùn)應(yīng)針對不同對象提供分層次的培訓(xùn)
E.培訓(xùn)的對象是金融機構(gòu)的全體人員

4.多項選擇題申請開立基本存款賬戶的,銀行應(yīng)按照客戶性質(zhì)和類型,要求客戶出具以下哪些證明文件()

A.企業(yè)法人,應(yīng)出具企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)組織機構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證的正本或副本
B.非法人企業(yè),應(yīng)出具企業(yè)營業(yè)執(zhí)照正本
C.機關(guān)和實行預(yù)算管理的事業(yè)單位,應(yīng)出具政府人事部門或編制委員會的批文或事業(yè)單位法人證書和財政部門同意其開戶的證明
D.非預(yù)算管理的事業(yè)單位,應(yīng)出具政府人事部門或編制委員會的批文或登記證書

5.多項選擇題反洗錢內(nèi)部審計包括哪些環(huán)節(jié)?()

A.檢查發(fā)現(xiàn)問題
B.通報問題
C.跟蹤整改
D.責(zé)任認定