A.期貨公司次級債券只能以非公開方式發(fā)行,不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式,每期債券的機構(gòu)投資者合計不得超過200人
B.期貨公司次級債券可申請在證券交易所或中國證監(jiān)會認可的交易場所(統(tǒng)稱交易場所)進行發(fā)行、轉(zhuǎn)讓,發(fā)行或轉(zhuǎn)讓后,持有同次發(fā)行債券的機構(gòu)投資者合計不得超過200人
C.次級債券發(fā)行或轉(zhuǎn)讓后,期貨公司應(yīng)在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中國證監(jiān)會認可的其他登記結(jié)算機構(gòu)(以下統(tǒng)稱登記結(jié)算機構(gòu))辦理登記
D.期貨公司次級債券可由具備承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司承銷,也可由期貨公司自行銷售
E.期貨公司不得向其實際控制的子公司借入或發(fā)行次級債
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A.普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者
B.向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)
C.調(diào)整投資者分類及匹配結(jié)果
D.通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式履行告知、警示程序的,經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)完善配套留痕安排,由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進行確認
A.經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定適當(dāng)性內(nèi)部管理制度,明確投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級、適當(dāng)性匹配的具體依據(jù)、方法、流程等,嚴格按照內(nèi)部管理制度進行分類、分級,定期匯總分類、分級結(jié)果,并對每名投資者提出匹配意見
B.經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定并嚴格落實與適當(dāng)性內(nèi)部管理有關(guān)的限制不匹配銷售行為、客戶回訪檢查、評估與銷售隔離等風(fēng)控制度,以及培訓(xùn)考核、執(zhí)業(yè)規(guī)范、監(jiān)督問責(zé)等制度機制
C.不得采取鼓勵不適當(dāng)銷售的考核激勵措施,確保從業(yè)人員切實履行適當(dāng)性義務(wù)
D.應(yīng)當(dāng)每半年開展一次適當(dāng)性自查,形成自查報告。發(fā)現(xiàn)違反本辦法規(guī)定的問題,應(yīng)當(dāng)及時處理并主動報告住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。
A.勤勉盡責(zé),審慎履職,全面了解投資者情況
B.深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息,科學(xué)有效評估
C.充分揭示風(fēng)險,基于投資者的不同風(fēng)險承受能力以及產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險等級等因素,提出明確的適當(dāng)性匹配意見
D.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)銷售或者提供給適合的投資者,并對違法違規(guī)行為承擔(dān)法律責(zé)任
A.以不正當(dāng)方式影響監(jiān)督管理或者自律管理決定
B.以不正當(dāng)方式影響監(jiān)督管理或者自律管理人員工作安排
C.以不正當(dāng)方式獲取監(jiān)督管理或者自律管理內(nèi)部信息
D.協(xié)助利益關(guān)系人,配合監(jiān)管人員行使監(jiān)督、檢查、調(diào)查職權(quán)
A.是指證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動中,嚴格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則
B.遵守社會公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范
C.公平競爭,合規(guī)經(jīng)營,忠實勤勉,誠實守信
D.不直接或者間接向他人輸送不正當(dāng)利益或者謀取不正當(dāng)利益
最新試題
下列選項中,屬于非可交割券的有()。
()的貨幣互換因為交換的利息數(shù)額是確定的,不涉及利率波動風(fēng)險,只涉及匯率風(fēng)險,所以這種形式的互換是一般意義上的貨幣互換。
從市場實踐來看,商品遠期交易市場主要有()。
按照銷售對象統(tǒng)計,“全社會消費品總額”指標是指()。
關(guān)于上海清算所的鐵礦石掉期合約,以下說法錯誤的是()。
實體企業(yè)恰當(dāng)?shù)乩媒鹑谘苌愤M行庫存管理,有利于該企業(yè)()。
季節(jié)性分析只適用于特定品種的()。
多元線性回歸模型的基本假定有()。
場外期權(quán)的合約條款都是標準化的。()
線性相關(guān)關(guān)系是最常見也是最簡單的相關(guān)關(guān)系,通??梢酝ㄟ^()來衡量變量之間的線性相關(guān)程度。