多項選擇題按照《證券分析師參加外部評選規(guī)范》，對采取不正當競爭方式參加評選的分析師，協(xié)會將視情節(jié)輕重采取下列（）自律管理措施和紀律處分。

A.警示
B.行業(yè)內(nèi)通報批評
C.責令整改
D.暫停執(zhí)業(yè)或注銷執(zhí)業(yè)證書


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1.多項選擇題證券公司對外部評選主辦方進行評估時，需要評估的內(nèi)容包括但不限于（）。

A.主辦方是否加入《證券分析師評選活動組織機構自律公約》
B.主辦方有明確的評選規(guī)則，并對外公布
C.評選規(guī)則是否公開、公平、透明，并有明確的評選規(guī)則變更程序
D.主辦方是否設置參評人員條件，并覆蓋執(zhí)業(yè)資格要求、服務年限要求、合規(guī)展業(yè)要求等

2.多項選擇題按照《證券分析師參加外部評選規(guī)范》，證券分析師有（）情形的，其所在公司應限制其參加評選活動。

A.受到中國證監(jiān)會行政處罰的，當年及未來兩年不得推薦參加評選
B.被中國證監(jiān)會采取行政監(jiān)管措施或被中國證券業(yè)協(xié)會采取書面自律措施，當年及未來一年不得推薦參加評選
C.被中國證監(jiān)會立案調(diào)查的，在立案調(diào)查期間不得參加評選
D.受到公司內(nèi)部處罰的，當年不得參加評選

3.單項選擇題在對證券分析師的薪酬激勵中，有關外部評選結果的占比的說法正確的是（）。

A.外部評選結果可以作為對分析師薪酬激勵的依據(jù)，占比不得超過20%
B.外部評選結果不得作為對分析師薪酬激勵的依據(jù)
C.外部評選結果可以作為對分析師薪酬激勵的依據(jù)，占比不得超過30%
D.外部評選結果可以作為對分析師薪酬激勵的依據(jù)，占比不得超過50%