A、充分性
B、合規(guī)性
C、有效性
D、適宜性
E、經(jīng)濟性
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A、發(fā)現(xiàn)違規(guī)、險情、事故并及時報告，必要時，可越級報告
B、及時處置違規(guī)、險情、事故
C、制定糾正與預防措施，防止違規(guī)、險情、事故的發(fā)生和再發(fā)生，并與問題的大小和風險危害程度相一致
D、糾正與預防措施在實施之前應進行風險評估
E、實施并跟蹤、驗證糾正與預防措施
F、險情和事故的責任追究
A、對于可能導致偏離內(nèi)部控制政策、目標的運行情況，應建立并保持書面程序和要求，并在程序中規(guī)定操作和控制標準。
B、對于重要活動應實施連續(xù)記錄和監(jiān)督檢查。
C、在可能的情況下，應考慮運用計算機系統(tǒng)進行控制。
D、對于采購或外包的設施、設備、系統(tǒng)和服務中已識別的風險，應建立并保持控制程序，并將有關程序和要求通報供方，確保其遵守商業(yè)銀行相關的控制要求。
E、對于產(chǎn)品、組織結構、流程、計算機系統(tǒng)的設計過程，應建立有效的控制程序。
A、賬實相符
B、實物限制
C、雙重保管
D、定期盤存
A、依據(jù)經(jīng)濟形勢的波動、行業(yè)變動趨勢進行
B、依據(jù)業(yè)務范圍、性質(zhì)和時限主動進行
C、評估風險的后果、概率和風險級別
D、必要時開發(fā)并運用風險量化評估的方法和模型
A、組織結構的復雜程度
B、銀行業(yè)務性質(zhì)
C、開展業(yè)務種類
D、機構變革以及員工的流動等
最新試題
商業(yè)銀行對未取得（）的房地產(chǎn)開發(fā)項目，得發(fā)放任何形式的貸款。
按照商業(yè)銀行資產(chǎn)負債比例管理的要求，對最大十家客戶發(fā)放的貸款總額不得超過銀行資本凈額的（）
公司合并，債權人自接到通知書之日起（）日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起（）日內(nèi)，可以要求公司清償債務或者提供相應的擔保。
以下哪一項不屬于申請開辦網(wǎng)上銀行業(yè)務必須提交的資料（）
關于《網(wǎng)上銀行業(yè)務管理暫行辦法》，以下哪一種說法是不正確的（）
政策性銀行、中資商業(yè)銀行、合資銀行、外資銀行獲準開辦網(wǎng)上銀行業(yè)務后，若需增加網(wǎng)上銀行業(yè)務經(jīng)營品種，應由（）提出申請。
新公司法規(guī)定：發(fā)起人持有的公司股份，自公司成立之日起（）內(nèi)不得轉讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起（）內(nèi)不得轉讓。（）
根據(jù)《商業(yè)銀行與內(nèi)部人和股東關聯(lián)交易管理辦法》，商業(yè)銀行對一個關聯(lián)法人或其組織所在的集團客戶的授信余額總數(shù)不得超過商業(yè)銀行資本凈額的（）。
關于網(wǎng)上銀行，以下哪一種是不正確的（）
根據(jù)《商業(yè)銀行與內(nèi)部人和股東關聯(lián)交易管理辦法》，中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會可以根據(jù)商業(yè)銀行的關聯(lián)交易的風險狀況（）商業(yè)銀行對一個或全部關聯(lián)方授信余額占其資本凈額的比例。