A、經營狀況良好，主要風險監(jiān)管指標符合要求；
B、有符合要求的風險管理和內部控制制度，制訂和實施了統(tǒng)一授信制度；
C、制定了與辦理股票質押貸款業(yè)務相關的風險控制措施和業(yè)務操作流程；
D、有專職部門和人員負責經營和管理股票質押貸款業(yè)務；
E、有專門的業(yè)務管理信息系統(tǒng)，能同步了解股票市場行情以及上市公司有關重要信息，具備對分類股票分析、研究和確定質押率的能力；
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你可能感興趣的試題
A、遵守國家金融法律法規(guī)，近3年內無違法、重大違規(guī)行為；
B、有規(guī)定的外匯資產規(guī)模，且外匯業(yè)務經營業(yè)績良好；
C、外匯從業(yè)人員符合開展離岸銀行業(yè)務要求，并在以往經營活動中無不良記錄，其中主管人員應當具備5年以上經營外匯業(yè)務的資歷，其他從業(yè)人員中至少應當有50％具備３年以上經營外匯業(yè)務的資歷；
D、有完善的內部管理規(guī)章制度和風險控制制度；
E、有適合開展離岸業(yè)務的場所和設施；
A、注冊資本不低于1億元人民幣，且在任何時候都維持不低于1.5億元人民幣的凈資產；
B、有完善的法人治理結構；
C、取得企業(yè)年金基金從業(yè)資格的專職人員達到規(guī)定人數(shù)；
D、有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與企業(yè)年金基金受托管理業(yè)務有關的其他設施；
E、有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度；近3年沒有重大違法違規(guī)行為；
A、設有專門的基金托管部；
B、實收資本符合有關法規(guī)的規(guī)定；
C、有足夠的熟悉托管業(yè)務的專職人員；
D、具備安全保管基金全部資產的條件；
E、具備安全、高效的清算、交割能力。
A、基金托管部門的營業(yè)場所相對獨立，配備門禁系統(tǒng)；
B、接觸到基金交易數(shù)據(jù)的業(yè)務崗位有單獨的辦公房間，無關人員不能隨意進入；
C、有完善的基金交易數(shù)據(jù)保密制度；
D、有安全的基金托管業(yè)務數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)；
E、有基金托管業(yè)務的應急處理方案，具備應急處理能力。
A、系統(tǒng)內證券交易結算資金在兩小時內匯劃到賬；
B、從交易所安全接受交易數(shù)據(jù)；
C、與基金管理人、基金注冊登記機構、證券登記結算機構等相關業(yè)務機構的系統(tǒng)安全對接；
D、依法執(zhí)行基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜。
E、有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度。