多項選擇題證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標標準包括（）

A.凈資本與各項風(fēng)險準備之和的比例不得低于100%
B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
C.凈資本與負債的比例不得低于8%
D.凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于20%


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1.多項選擇題會計師是無所謂的證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)主要包括（）

A.盈利預(yù)測審核
B.凈資產(chǎn)驗證
C.會計報表審計
D.實收資本審驗

2.多項選擇題證券投資咨詢公司的從業(yè)人員不得有以下行為（）

A.代理委托人從事證券投資
B.與委托人約定分享證券投資收益
C.與委托人約定分擔(dān)證券投資損失
D.買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

3.多項選擇題根據(jù)業(yè)務(wù)需要，中央登記結(jié)算公司一般設(shè)立（）

A.存管部
B.股份結(jié)算部
C.資金交收部
D.國際結(jié)算部

4.多項選擇題下列屬于證券服務(wù)機構(gòu)的包括（）

A.投資咨詢機構(gòu)
B.資信評級機構(gòu)
C.會計師事務(wù)所
D.律師事務(wù)所

5.多項選擇題證券公司內(nèi)部控制的基本要求包括（）

A.保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B.防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險
C.保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全，完整
D.保證證券公司業(yè)務(wù)記錄，財務(wù)信息和其他信息的可靠完整，及時