A、商業(yè)銀行應(yīng)明確合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告路線以及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的要素、格式和頻率。
B、商業(yè)銀行境外分支機(jī)構(gòu)或附屬機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)合規(guī)管理職能，合規(guī)管理職能的組織結(jié)構(gòu)應(yīng)符合當(dāng)?shù)氐姆珊捅O(jiān)管要求
C、合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)合規(guī)管理部門(mén)工作的外包遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則負(fù)責(zé)。
D、銀監(jiān)會(huì)應(yīng)定期對(duì)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)報(bào)告作為分類(lèi)監(jiān)管的重要依據(jù)。
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A、重大事故報(bào)告制度
B、重大事項(xiàng)報(bào)告制度
C、重大案件報(bào)告制度
D、重大事件報(bào)告制度
A、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃
B、合規(guī)政策
C、合規(guī)管理程序
D、合規(guī)指南
A、業(yè)務(wù)條線經(jīng)營(yíng)范圍
B、分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)范圍
C、分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)模
D、人員的數(shù)量
A、五
B、十
C、十五
D、二十
A、合規(guī)績(jī)效的考核
B、合規(guī)問(wèn)責(zé)制度
C、誠(chéng)信舉報(bào)制度
D、獨(dú)立管理制度
最新試題
超過(guò)訴訟時(shí)效期間，借款人在銀行發(fā)出的催收通知單上簽字，該借款合同關(guān)系受到法律保護(hù)。
貸款展期的，其利率按照展期日展期期限所對(duì)應(yīng)的貸款利率來(lái)確定，即展期多久，按照展期日對(duì)應(yīng)的利率確定展期貸款利率。
民間借貸的利率可以適當(dāng)高于銀行利率，但最高不得超過(guò)銀行同類(lèi)貸款利率的（）倍
使用虛假的身份證明騙領(lǐng)信用卡屬一般違法行為，不構(gòu)成犯罪。
我國(guó)法定的銀行業(yè)監(jiān)督管理除了銀監(jiān)會(huì)及其派出外，還包括中國(guó)人民銀行及其分支。
以欺騙手段取得銀行或者其他金融哪些業(yè)務(wù)，給銀行或者其他金融造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，構(gòu)成犯罪（）
當(dāng)事人互負(fù)債務(wù)，有先后履行順序，，應(yīng)當(dāng)先履行債務(wù)的當(dāng)事人，有確切證據(jù)證明對(duì)方有下列哪些情形之一的，可以中止履行（）
下列關(guān)于借款的利息預(yù)先扣除的說(shuō)法哪些是正確的（）
貸款人應(yīng)當(dāng)根據(jù)貸款風(fēng)險(xiǎn)狀況將貸款分為正常、關(guān)注、次級(jí)、可疑和損失類(lèi)，其中不良貸款包括哪些（）
出賣(mài)具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的計(jì)算機(jī)軟件等標(biāo)的物的，該標(biāo)的物連同知識(shí)產(chǎn)權(quán)均屬于買(mǎi)受人。