多項(xiàng)選擇題商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是（）

A、建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)
B、實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理
C、促進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)
D、確保依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

4.多項(xiàng)選擇題關(guān)于客戶盡職調(diào)查，下列說(shuō)法正確的是（）。

A、在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新客戶身份資料。
B、金融機(jī)構(gòu)不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易，不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。
C、金融機(jī)構(gòu)通過(guò)第三方識(shí)別客戶身份的，應(yīng)當(dāng)確保第三方已經(jīng)采取符合本法要求的客戶身份識(shí)別措施。
D、客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)同時(shí)對(duì)代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進(jìn)行核對(duì)并登記。

5.單項(xiàng)選擇題銀行開展小企業(yè)貸款業(yè)務(wù)實(shí)行客戶經(jīng)理制，在具體管理中，實(shí)行“（）”原則。

A、四只眼睛
B、兩只眼睛
C、雙人調(diào)查
D、單人調(diào)查