您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.以各種形式參加非法集資活動(dòng)
B.介紹機(jī)構(gòu)和個(gè)人參與高利貸或向機(jī)構(gòu)和個(gè)人發(fā)放高利貸
C.挪用郵儲(chǔ)銀行資金或客戶資金買賣彩票、股票、期貨、理財(cái)產(chǎn)品等
D.在營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)無故拒絕受理本網(wǎng)點(diǎn)已開辦的相關(guān)業(yè)務(wù)
A.憑證
B.印章
C.牌證
D.設(shè)備
A.籌建延期不得超過一次
B.開業(yè)延期不得超過一次
C.籌建延期的最長(zhǎng)期限為3個(gè)月
D.開業(yè)延期的最長(zhǎng)期限為3個(gè)月
A.借款合同
B.貸款借據(jù)
C.受托支付申請(qǐng)書
D.借款支用單
A.未按規(guī)定對(duì)異常交易的銀行卡、賬戶采取措施
B.持有、保留他人銀行卡（折）
C.未征得持卡人同意，擅自違規(guī)為他人銀行卡加辦關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)
D.代銀行卡申請(qǐng)人在申請(qǐng)材料上簽字，或做違規(guī)填寫、更改、不實(shí)勾選
A.合規(guī)政策
B.合規(guī)文化
C.合規(guī)管理程序
D.合規(guī)指南
A.特定政策和程序的實(shí)施與評(píng)價(jià)
B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
C.合規(guī)性測(cè)試
D.合規(guī)培訓(xùn)與教育
A.內(nèi)部審計(jì)部門
B.內(nèi)控管理職能部門
C.合規(guī)管理部門
D.業(yè)務(wù)部門
A.要求
B.授意
C.指使
D.強(qiáng)令
A.金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)
B.輪崗、強(qiáng)制休假制度執(zhí)行情況
C.綜合柜員風(fēng)險(xiǎn)管控、賬實(shí)核對(duì)等制度的執(zhí)行情況
D.安防設(shè)施、自助機(jī)具管理等監(jiān)管要求落實(shí)情況
最新試題
商業(yè)銀行（）及（）應(yīng)采取有效措施，確保內(nèi)部審計(jì)結(jié)果得到充分利用，整改措施得到及時(shí)落實(shí)。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制評(píng)價(jià)制度，規(guī)定內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的（）等，確保內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作規(guī)范進(jìn)行。
以下屬于違反柜面業(yè)務(wù)規(guī)章制度的行為是（）。
商業(yè)銀行應(yīng)明確合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告路線以及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的（）、（）和（）。
合規(guī)管理部門應(yīng)制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃，包括（）等。
代理機(jī)構(gòu)終止?fàn)I業(yè)的，應(yīng)收回所有（）。
違反個(gè)人儲(chǔ)蓄匯兌業(yè)務(wù)規(guī)定，有下列哪些情形的，給予警告至降級(jí)處分（）。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)制定內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)內(nèi)部控制缺陷的（）和（）劃分內(nèi)部控制缺陷等級(jí)。
郵儲(chǔ)銀行應(yīng)制定代理營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)安全管理外包辦法，明確（）、（）、（）、（）等外包管理要求。
違反借記卡業(yè)務(wù)規(guī)定，有下列哪些情形之一，給予告誡或通報(bào)批評(píng)處理（）。