A.維護(hù)基金市場的正常秩序,保護(hù)投資者的利益。根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟管理的需要,運用靈活多樣的方式,引導(dǎo)投資方向,實現(xiàn)資本市場的資源配置功能
B.充分運用、發(fā)揮市場機制的積極作用,限制基金對市場的消極影響
C.防止操作市場,禁止欺詐行為、內(nèi)幕交易等不法行為,增強投資者的信心,保護(hù)投資者的利益,營造“公平、公正、公開“的投資環(huán)境
D.引導(dǎo)儲蓄轉(zhuǎn)化為投資,促進(jìn)經(jīng)濟發(fā)展和社會穩(wěn)定
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A.可以自動轉(zhuǎn)讓交易席位
B.轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證監(jiān)會審批
C.轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證券交易所審批
D.不得轉(zhuǎn)讓交易席位
A.證券公司
B.信托投資公司
C.基金管理公司
D.商業(yè)銀行
A.設(shè)有專門的基金托管部
B.實收資本不少于80億元
C.有足夠的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員
D.具備安全保管基金全部資產(chǎn)的條件
E.具備安全,高效的清算和交割能力
A.在業(yè)務(wù)基本規(guī)程中對重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實施有效復(fù)核,確保重要環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)操作的準(zhǔn)確性
B.銷售業(yè)務(wù)和管理程序必須嚴(yán)格遵從操作規(guī)程,經(jīng)辦人員的每一項工作必須在其業(yè)務(wù)授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行
C.加強員工業(yè)務(wù)培訓(xùn)和考核,提高員工業(yè)務(wù)素質(zhì)
D.建立業(yè)務(wù)差錯處理預(yù)案,提高差錯或糾紛的處理效率
A.75%
B.80%
C.85%
D.90%
最新試題
在信息披露時的基本要求為()。
普通股票的功能有()。
基金份額凈值是計算基金()、()的基礎(chǔ),是評價基金投資業(yè)績的基礎(chǔ)指標(biāo)
根據(jù)股票的定義,股票的基本要素是()。
證券從業(yè)人員是指證券中介機構(gòu)中的一些特定崗位的人員,可分為()。
證券的代銷。包銷期最長不得超過()。
投資人投資5萬元認(rèn)購某開放式基金,認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息為5元,其對應(yīng)的認(rèn)購費率為1.5%,基金份額面值為1元,則其認(rèn)購份額為()。
按記息方式分類,債券可以分為()。
可轉(zhuǎn)換證券的要素有()。
債券的性質(zhì)可以表述為()。