單項(xiàng)選擇題因建設(shè)銀行業(yè)務(wù)流程、制度管理存在不當(dāng)或偏差而沒有及時(shí)完善，導(dǎo)致操作或執(zhí)行困難，甚至給蓄意不法者留下漏洞而導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)。以上描述指的是操作風(fēng)險(xiǎn)的哪種風(fēng)險(xiǎn)成因（）。
A.內(nèi)部程序
B.人員因素
C.系統(tǒng)因素
D.外部事件
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1.單項(xiàng)選擇題因制度執(zhí)行有漏洞、違章操作或流程管理、交易執(zhí)行失敗而導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)。以上描述指的是操作風(fēng)險(xiǎn)的哪種事件類型（）。
A.內(nèi)部欺詐
B.外部欺詐
C.其他外部事件
D.執(zhí)行交割和流程管理
2.單項(xiàng)選擇題內(nèi)部人員利用職務(wù)進(jìn)行犯罪或故意違反法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定或銀行規(guī)章制度的行為而導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)，含涉及內(nèi)部一方的內(nèi)外勾結(jié)事件。以上描述指的是操作風(fēng)險(xiǎn)的哪種事件類型（）。
A.內(nèi)部欺詐
B.外部欺詐
C.其他外部事件
D.執(zhí)行交割和流程管理
3.單項(xiàng)選擇題第三方故意騙取、盜用財(cái)產(chǎn)等觸犯刑法或逃避法律的行為而導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)。以上描述指的是操作風(fēng)險(xiǎn)的哪種事件類型（）。
A.內(nèi)部欺詐
B.外部欺詐
C.其他外部事件
D.執(zhí)行交割和流程管理
4.多項(xiàng)選擇題關(guān)聯(lián)方的管理包括關(guān)聯(lián)方的新增、變更和刪除，均應(yīng)按照規(guī)定進(jìn)行信息的（）工作。
A.收集
B.申報(bào)
C.審核
D.確認(rèn)
5.單項(xiàng)選擇題建行集團(tuán)的各級內(nèi)控合規(guī)管理部門應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部交易管理工作的評價(jià)和考核，督促各機(jī)構(gòu)認(rèn)真開展內(nèi)部交易的識(shí)別、監(jiān)測和報(bào)告工作，確保內(nèi)部交易（）。
A.及時(shí)
B.合規(guī)
C.準(zhǔn)確
D.完整
最新試題
飛行檢查是指根據(jù)（）對特定機(jī)構(gòu)進(jìn)行的事先不告知的檢查。
題型：單項(xiàng)選擇題
根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，明確責(zé)任，指的是整改工作要按照（）的要求落實(shí)責(zé)任部門，確保事事有著落。
題型：單項(xiàng)選擇題
違規(guī)整改的基本原則，指的是（）。
題型：多項(xiàng)選擇題
合規(guī)檢查程序包括（）。
題型：多項(xiàng)選擇題
合規(guī)檢查的問題導(dǎo)向原則，是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)（）問題。
題型：單項(xiàng)選擇題
合規(guī)檢查的問題分級，按照違規(guī)行為的嚴(yán)重性劃分為（）等風(fēng)險(xiǎn)級別。
題型：多項(xiàng)選擇題
"合規(guī)檢查期間，檢查人員應(yīng)遵守以下紀(jì)律（）。"
題型：多項(xiàng)選擇題
"根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，下列業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項(xiàng)目需要進(jìn)行合規(guī)性審查的包括（）。"
題型：多項(xiàng)選擇題
合規(guī)檢查應(yīng)遵循以下（）基本原則。
題型：多項(xiàng)選擇題
合規(guī)檢查應(yīng)以（）為依據(jù)。
題型：多項(xiàng)選擇題