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A.期貨公司的內(nèi)部控制的目的重在防范風(fēng)險
B.期貨公司內(nèi)部控制是一個自上而下的過程
C.期貨公司應(yīng)該建立獨立的風(fēng)險管理系統(tǒng)
D.期貨公司內(nèi)部控制不是各種管理制度、規(guī)章、條例、辦法和實施程序的簡單堆積，而是風(fēng)險理念、管理行為、管理流程、職業(yè)道德等要素為一體的綜合執(zhí)行力
A.建立風(fēng)險責(zé)任機制
B.規(guī)范股東行為，完善公司治理
C.加強業(yè)務(wù)隔離
D.防范違規(guī)行為
A.客戶資金來源不合法合規(guī)
B.入金和出金與其它部門缺乏銜接
C.客戶保證金與資本金被挪用
D.財務(wù)賬簿與結(jié)算數(shù)據(jù)不一致
E.財務(wù)系統(tǒng)內(nèi)部管理缺陷和漏洞可能導(dǎo)致資金風(fēng)險和法律風(fēng)險
A.下單的差錯與失誤
B.設(shè)備設(shè)施、交易網(wǎng)絡(luò)異?；蛑袛?，導(dǎo)致客戶無法正常交易
C.對盤中滿倉操作、透支交易等風(fēng)險隱患心存僥幸，沒有果斷平倉
D.在行情波動較大或處于不利狀態(tài)時無法順利平倉
E.對客戶強制平倉后溝通不夠，導(dǎo)致客戶不滿使客戶流失
F.客戶與公司因強行平倉而導(dǎo)致法律糾紛
A.開發(fā)的客戶無從事期貨交易的能力
B.片面強調(diào)期貨市場的高收益，未對客戶充分進行風(fēng)險揭示
C.透露未公開信息，進行內(nèi)幕交易
D.向客戶做出不符合規(guī)定的承諾和保證
最新試題
關(guān)于收益增強結(jié)構(gòu)，下列說法錯誤的是（）。
通過分散投資，將資金配置在相關(guān)性較低的各類資產(chǎn)中，可以在不提高投資風(fēng)險的同時提高預(yù)期收益，從而穩(wěn)步地提升夏普比率及類似的業(yè)績指標。（）
按照銷售對象統(tǒng)計，“全社會消費品總額”指標是指（）。
期貨經(jīng)營機構(gòu)根據(jù)保險公司保險產(chǎn)品的條款以及保險公司的風(fēng)險管理需求，開發(fā)設(shè)計相應(yīng)的場外期權(quán)合約，場外期權(quán)合約的設(shè)計要素包括（）。
CTA策略指數(shù)是基于一籃子CTA基金的業(yè)績綜合計算出來的。（）
對于境外短期融資企業(yè)而言，可以考慮以（）作為風(fēng)險管理的工具。
實體企業(yè)恰當?shù)乩媒鹑谘苌愤M行庫存管理，有利于該企業(yè)()。
利率互換是指交易雙方約定在未來一定期限內(nèi)對約定的（）按照不同的計息方法定期交換利息的互換協(xié)議。
某個資產(chǎn)組合下一日的在險價值（VaR）是200萬元，假設(shè)資產(chǎn)組合的收益率分布服從正態(tài)分布，以此估計該資產(chǎn)組合每周的VaR（5個交易日）是（）萬元。
（）是指產(chǎn)品在特定事件發(fā)生時即終止，投資者不必等到產(chǎn)品到期即可收到產(chǎn)品的最終收益，而發(fā)行者則必須按照既定的收益算法計算產(chǎn)品的價值并贖回該產(chǎn)品。