A.任何人
B.公安、檢察院、法院
C.行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)
D.人民銀行
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A.耐心解釋，宣傳反洗錢法規(guī)
B.報告可疑行為
C.不予開戶或不提供金融服務(wù)
D.向公司主管或上級領(lǐng)導(dǎo)報告，請求批示，按照上級領(lǐng)導(dǎo)要求辦理
A.公司名稱、住所、經(jīng)營范圍
B.可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營、社會活動的執(zhí)照、證件或者文件的名稱、號碼和有效期限
C.控股股東或者實際控制人、法定代表人、負責人和授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼、有效期限
D.組織機構(gòu)代碼
E.稅務(wù)登記證號碼
F.統(tǒng)一社會信用代碼
A.姓名、性別、國籍、職業(yè)
B.身份證件或者身份證明文件的種類、號碼、有效期限
C.出生日期、年齡
D.住所地或者工作單位地址、聯(lián)系方式
E.資金來源
A.主要反洗錢內(nèi)控制度修訂
B.反洗錢工作機構(gòu)和崗位人員調(diào)整、聯(lián)系方式變更
C.涉及本機構(gòu)反洗錢工作的重大風險事項
D.反洗錢風險自評估報告或其他相關(guān)風險分析材料
E.其他由中國人民銀行明確要求立即報告的涉及反洗錢事項
A.《審計意見書》
B.《整改意見書》
C.《問題分析意見書》
D.《檢查意見書》
最新試題
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機構(gòu)就可以不用將其保存了。（）
義務(wù)機構(gòu)對原《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》（中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布）規(guī)定的異常交易標準進行評估后，認為符合本機構(gòu)業(yè)務(wù)實際和可疑交易報告工作需要的，仍可納入本機構(gòu)的交易監(jiān)測標準范圍，但應(yīng)當加強對其實際運行效果的評估并及時完善相關(guān)交易監(jiān)測標準。
鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級，此類行為符合傳銷的界定。
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。
受毒品犯罪形勢影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。
反洗錢報告機構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機構(gòu)反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機構(gòu)總部。
貴金屬交易場所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時，必須使用交易當事人的同名銀行賬戶。
洗錢風險提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。