A.五十萬元以上五百萬元以下罰款
B.十萬元以上一百萬元以下罰款
C.二十萬元以上二百萬元以下罰款
D.三十萬元以上三百萬元以下罰款
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.對不知情的負責人
B.對直接負責的董事
C.對直接負責高級管理人員
D.對直接責任人員
A.未對職工進行反洗錢培訓的
B.未建立反洗錢內部控制制度的
C.未設立反洗錢專門機構
D.未履行客戶身份識別義務
A.金融事項
B.商業(yè)秘密
C.個人隱私
D.個人信息
E.國家秘密
A.轉移
B.毀損
C.篡改
D.隱藏
A.與客戶建立業(yè)務關系
B.提供一次性金融服務
C.提供規(guī)定金額以上票據兌付
D.提供規(guī)定金額以上的現鈔兌換
E.提供規(guī)定金額以上的現金匯款
A.真實性
B.準確性
C.完整性
最新試題
從業(yè)機構應當依法接受中國人民銀行及其分支機構的反洗錢和反恐怖融資的現場檢查、非現場監(jiān)管和反洗錢調查，按照中國人民銀行及其分支機構的要求提供相關信息、數據和資料，對所提供的信息、數據和資料的（）負責，不得拒絕、阻撓、逃避監(jiān)督檢查和反洗錢調查，不得謊報、隱匿、銷毀相關信息、數據和資料。
從業(yè)機構應當按照（），收集必備要素信息，利用從可靠途徑、以可靠方式獲取的信息或數據，采取合理措施識別、核驗客戶真實身份，確定并適時調整客戶風險等級。對于先前獲得的客戶身份資料存疑的，應當重新識別客戶身份。
從業(yè)機構不得為身份不明或者拒絕身份查驗的客戶提供服務或者與其進行交易，不得為客戶開立（）或者（），不得與明顯具有非法目的的客戶建立業(yè)務關系。
金融機構與（）客戶進行交易，對直接責任人員處一萬元以上五萬元以下罰款。
定期或者在發(fā)生特定風險時評估交易監(jiān)測標準和客戶行為監(jiān)測方案的（），并及時予以完善。
金融機構在下列情況應當要求客戶出示真實有效的身份證件進行核對并登記（）
金融機構未履行客戶身份識別義務的，（）處一萬元以上五萬元以下罰款。
從業(yè)機構應當采取持續(xù)的客戶身份識別措施，審核客戶身份資料和交易記錄，及時更新客戶身份識別相關的證明文件、數據和信息，確?？蛻粽谶M行的交易與從業(yè)機構所掌握的（）等匹配。對于高風險客戶，從業(yè)機構應當采取合理措施了解其資金來源，提高審核頻率。
客戶要求將調查所涉及的賬戶資金轉往境外的，可以采?。ǎ?。
客戶當日單筆或者累計交易人民幣5萬元以上（含5萬元）、外幣等值1萬美元以上（含1萬美元）的現金收支，金融機構、非銀行支付機構以外的從業(yè)機構應當在交易發(fā)生后的（）個工作日內提交大額交易報告。