A.金融機構應當執(zhí)行金融行動特別工作組（FATF）“40＋9”項建議
B.金融機構應當依照《反洗錢法》規(guī)定建立健全反洗錢內部控制制度
C.金融機構的負責人應當對反洗錢內部控制制度的有效實施負責
D.金融機構應當設立反洗錢專門機構或者指定內設機構負責反洗錢工作
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.操作規(guī)程
B.工作指引
C.內部控制制度
D.內部評估機制
A.2
B.3
C.5
D.7
A.10
B.15
C.20
D.30
A.中國人民銀行
B.海關
C.公安部門
D.人民法院
A.中國人民銀行
B.上級主管部門
C.公安機關
D.銀監(jiān)部門
最新試題
公司設立反洗錢大額交易和可疑交易監(jiān)測系統(tǒng)。該系統(tǒng)以（）為基本*單位開展資金交易的監(jiān)測分析，采集業(yè)務系統(tǒng)的客戶身份信息和交易信息，保障大額交易和可疑交易監(jiān)測分析的數據需求。
合規(guī)部反洗錢崗通過反洗錢系統(tǒng)監(jiān)測客戶大額交易發(fā)生情況，并在大額交易發(fā)生后的（）個工作日內，通過中國反洗錢監(jiān)測分析中心數據報送系統(tǒng)及時報送大額交易報告。
下面關于自然人基本信息登記內容表述錯誤的是（）。
金融機構及其分支機構未按照規(guī)定設立反洗錢專門機構或者指定內設機構負責反洗錢工作的，由國務院反洗錢行政主管部門建議中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會或者中國保險監(jiān)督管理委員會等依法責令金融機構對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予（）。
下列有關反洗錢規(guī)定的表述正確的是（）。
金融機構應按照客戶的特點或者賬戶的屬性，并考慮地域、業(yè)務、行業(yè)、客戶是否為外國政要等因素，劃分客戶（）等級。
《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定，金融機構未按照規(guī)定履行大額交易和可疑交易報告義務且情節(jié)嚴重的，對金融機構處（）罰款。
根據《反洗錢法》，下列關于應履行反洗錢義務的機構說法正確的是（）。
根據《反洗錢法》，金融機構未按照規(guī)定履行反洗錢義務，致使洗錢后果發(fā)生的，最高可被處以（）罰款。
反洗錢工作小組成員發(fā)生變更時，分支機構應在（）個工作日內向當地反洗錢監(jiān)管部門、公司合規(guī)部及財富管理委員會重新報備。如當地監(jiān)管機構對備案時間有特殊要求，以當地監(jiān)管機構要求為準。