多項(xiàng)選擇題對(duì)于客戶出現(xiàn)下列()情形時(shí),應(yīng)當(dāng)重新審查客戶開戶時(shí)提供的資料是否真實(shí)。

A、利用銀行卡,頻繁的進(jìn)行大額境外消費(fèi)。
B、個(gè)人賬戶資金來源以匯兌、卡卡轉(zhuǎn)賬、電子銀行業(yè)務(wù)等不同方式由不同的城市匯入。
C、資金去向表現(xiàn)為集中取現(xiàn),或利用現(xiàn)金本票等方式將資金劃往同一城市不同的商業(yè)銀行,賬戶日均余額較小。
D、賬戶交易存在較多的電子銀行業(yè)務(wù),且交易金額規(guī)避大額限定。


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2.多項(xiàng)選擇題發(fā)匯方所在國家已加入金融行動(dòng)特別工作組的跨境收匯業(yè)務(wù)如遇匯款人賬號(hào)缺失,經(jīng)辦行可登記匯款人的()代替。

A、住所地址
B、身份ID
C、匯款業(yè)務(wù)標(biāo)識(shí)號(hào)
D、名稱

3.多項(xiàng)選擇題申領(lǐng)金穗貸記卡個(gè)人卡,受理崗對(duì)客戶身份識(shí)別的內(nèi)容包括()。

A、應(yīng)仔細(xì)審核客戶是否簽訂《中國農(nóng)業(yè)銀行金穗貸記卡領(lǐng)用合約(個(gè)人卡)》。
B、應(yīng)審核申領(lǐng)人提供的相關(guān)證明材料是否在有效期內(nèi)。
C、通過聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)核對(duì)持卡人的有效身份證件,并打印聯(lián)網(wǎng)查詢交易憑證。
D、應(yīng)通過人民銀行個(gè)人征信系統(tǒng)打印相關(guān)征信報(bào)告。

4.多項(xiàng)選擇題申領(lǐng)金穗借記卡(單位卡)應(yīng)審核下列()資料是否齊全,不符合規(guī)定的,應(yīng)要求客戶進(jìn)行補(bǔ)充。

A、基本存款賬戶開戶許可證原件及復(fù)印件
B、營業(yè)執(zhí)照正本或副本等證明文件原件及復(fù)印件和組織機(jī)構(gòu)代碼證正本或副本原件及復(fù)印件。
C、法定代表人或其委托代理人的有效身份證件原件及復(fù)印件和對(duì)持卡人的書面指定材料(必須加蓋單位公章)。
D、持卡人有效身份證件原件及復(fù)印件。

5.多項(xiàng)選擇題關(guān)于申領(lǐng)金穗借記卡(單位卡)的客戶身份識(shí)別中,審核客戶提供的相關(guān)證明材料應(yīng)做到()。

A、客戶提供的相關(guān)證明材料是否在有效期內(nèi)
B、原件與復(fù)印件是否一致
C、核對(duì)后須在復(fù)印件上加蓋“經(jīng)核對(duì)與原件一致”的章
D、核對(duì)后須在復(fù)印件上加蓋經(jīng)辦人員名章

最新試題

即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)的交易幣種為農(nóng)業(yè)銀行符合規(guī)定辦理即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)的所有幣種。

題型:判斷題

外幣轉(zhuǎn)賬銷戶、部提時(shí),資金只能轉(zhuǎn)入客戶本人賬戶。

題型:判斷題

私募基金購買撤銷和承諾出資繳款撤銷交易只在系統(tǒng)中進(jìn)行登記,經(jīng)農(nóng)業(yè)銀行提交第三方機(jī)構(gòu)確認(rèn)后才能返還撤銷資金,如是當(dāng)天交易,可在當(dāng)天進(jìn)行該筆交易的抹帳交易,資金在抹帳后將于次日到賬。

題型:判斷題

在網(wǎng)銀端和現(xiàn)金管理銀企通平臺(tái)認(rèn)購、申購的理財(cái)產(chǎn)品不可在柜面端贖回。

題型:判斷題

客戶持有未到期理財(cái)產(chǎn)品時(shí)不可以進(jìn)行解約交易,待產(chǎn)品到期且資金到帳后,柜員才可以進(jìn)行解約交易。

題型:判斷題

辦理基金代理銷售業(yè)務(wù)的時(shí)間以基金管理人對(duì)外公布的基金合同或發(fā)售公告規(guī)定的時(shí)間為準(zhǔn) 。

題型:判斷題

人民幣活期儲(chǔ)蓄存款起存金額為1元,外匯活期儲(chǔ)蓄存款起存金額為不低于10元人民幣的等值外匯。

題型:判斷題

第三方存管/融資融券預(yù)約開戶是指證券投資者通過銀行網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行開戶基本信息登記,并由銀行將證券投資者信息發(fā)送證券公司進(jìn)行開戶預(yù)約,最后由投資者到證券公司進(jìn)行身份核實(shí)確認(rèn)后,即可開通各類賬戶用于銀證轉(zhuǎn)賬和證券投資的一項(xiàng)金融服務(wù)業(yè)務(wù)。

題型:判斷題

《匯出匯款登記簿》應(yīng)包括:匯出匯款業(yè)務(wù)參考號(hào)、匯出日期、匯款幣種及金額、匯款用途、匯入行、收款人等主要內(nèi)容。

題型:判斷題

支控方式中含憑證件支取的,須客戶本人憑有效身份證件辦理,由他人代理的,要提供代理人的有效身份證件。

題型:判斷題