A.對基層營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、要害部位和重點(diǎn)崗位實(shí)施監(jiān)控。
B.嚴(yán)格執(zhí)行賬戶管理、會(huì)計(jì)核算制度和各項(xiàng)操作規(guī)程
C.防止利率和匯率變化對客戶造成的損失。
D.防止挪用、貪污及洗錢、金融詐騙、逃匯、騙匯等非法活動(dòng)。
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A.高級(jí)管理層——領(lǐng)導(dǎo)班子成員
B.組織者——合規(guī)部門
C.執(zhí)行者——從業(yè)人員
D.評(píng)價(jià)者——審計(jì)部門
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
A.記過（含）以上
B.記大過（含）以上
C.降級(jí)（含）以上
D.撤職（含）以上
A.禮品
B.禮金
C.招待
D.以上皆是
A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)來源。
B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、部位、崗位、發(fā)生經(jīng)過。
C.可能或已經(jīng)形成的風(fēng)險(xiǎn)、不良影響或損失程度。
D.稽核監(jiān)察部門的問責(zé)處理情況。
最新試題
會(huì)計(jì)主管經(jīng)手的會(huì)計(jì)事項(xiàng)只能是內(nèi)部賬戶的賬務(wù)處理，并且必須經(jīng)過行長審核簽字。
保證金按單筆承兌業(yè)務(wù)逐筆開立分戶，建立逐筆對應(yīng)關(guān)系。
長期合作的黃金客戶辦理大額轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)，可以不需要領(lǐng)導(dǎo)審批
上級(jí)案防牽頭部門在對分支機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)事件和案件的調(diào)查過程中，應(yīng)根據(jù)調(diào)查和公安、司法部門的偵查、受理情況，決定以適當(dāng)?shù)姆绞阶穬攤鶛?quán)，不得為逃避責(zé)任以民事訴訟替代刑事訴訟。
物品箱中其它項(xiàng)物品主要指印章、鑰匙、重要空白憑證，不包含沒收的假幣。
開卡業(yè)務(wù)須本人持證件辦理，不允許代辦，批量開卡除外。
柜員不得在柜臺(tái)內(nèi)代替客戶辦理業(yè)務(wù)，但可以在柜臺(tái)外代替客戶辦理業(yè)務(wù)。
柜員休假二日以上（不含），現(xiàn)金箱及時(shí)清零。
個(gè)人網(wǎng)上銀行開戶必須本人辦理，不得代辦。
自助設(shè)備鑰匙用畢，可以隨身攜帶，不須入自助銀行所屬網(wǎng)點(diǎn)保險(xiǎn)柜保管。