A.案件風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后，事發(fā)行在事發(fā)3小時(shí)內(nèi)以口頭或書(shū)面形式報(bào)告省聯(lián)社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門和當(dāng)?shù)劂y監(jiān)機(jī)構(gòu)。
B.省聯(lián)社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門對(duì)報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)事件及時(shí)組織評(píng)價(jià)，確認(rèn)為案件風(fēng)險(xiǎn)事件的通知事發(fā)行正式報(bào)送《案件信息確認(rèn)報(bào)告》。
C.各行應(yīng)建立案件風(fēng)險(xiǎn)信息臺(tái)賬，將臺(tái)賬與案件處置各環(huán)節(jié)資料一并保存建檔。
D.對(duì)保密措施不嚴(yán)，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)信息泄露，產(chǎn)生負(fù)面輿情的或錯(cuò)報(bào)、瞞報(bào)、漏報(bào)、謊報(bào)風(fēng)險(xiǎn)信息的，影響化險(xiǎn)處置決策的農(nóng)商行主要負(fù)責(zé)人，全額扣除案防保證金。
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A.涉黃
B.涉賭
C.涉毒
D.不愿輪崗交流
A.確?；鶎又鞴茌啀忀喺{(diào)和強(qiáng)制性休假制度納入總行及各級(jí)分支機(jī)構(gòu)的人事管理制度，并明確具體的操作程序和規(guī)定
B.人事部門按照規(guī)定就擬輪崗輪調(diào)和休假主管的頂替人員預(yù)先做好相應(yīng)安排
C.稽核部門應(yīng)對(duì)相關(guān)的制度安排和執(zhí)行情況進(jìn)行有效審計(jì)跟蹤
D.以上都不正確
A.制定相應(yīng)制度明確總行及各級(jí)分支機(jī)構(gòu)的責(zé)任
B.各級(jí)管理人員要認(rèn)真履責(zé)，敢抓敢管，以身作則
C.對(duì)出現(xiàn)大案、要案，或措施不得力的，要從嚴(yán)追究高管人員和直接責(zé)任人責(zé)任，并相應(yīng)追究稽核部門及人員對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題隱瞞不報(bào)、上報(bào)虛假情況或檢查監(jiān)督整改不力的責(zé)任
D.對(duì)反復(fù)發(fā)生大案要案，問(wèn)題長(zhǎng)期得不到有效解決的要上升到追究法律責(zé)任
A.對(duì)無(wú)章可循或已不適應(yīng)當(dāng)前業(yè)務(wù)發(fā)展和基層行實(shí)際管理情況的制度，上級(jí)行應(yīng)進(jìn)行專門研究，及時(shí)制訂修改
B.對(duì)于基層行和有關(guān)部門就規(guī)章制度建設(shè)提出的問(wèn)題，總行要認(rèn)真研究，及時(shí)解決，不得延誤
C.對(duì)有章不循的，要將責(zé)任人調(diào)離原崗位，并嚴(yán)肅處理
D.以上都不正確
A.不得為從事非法集資活動(dòng)的企業(yè)提供開(kāi)立賬戶、辦理結(jié)算、提供貸款等便利條件
B.建立和實(shí)施基層主管輪崗和強(qiáng)制性休假制度，并確保這一安排納入人事管理制度
C.嚴(yán)格印章、密押、憑證的分管與分存及銷毀制度并堅(jiān)決執(zhí)行
D.加強(qiáng)未達(dá)賬項(xiàng)和差錯(cuò)處理的環(huán)節(jié)控制，記賬崗位和對(duì)賬崗位必須嚴(yán)格分開(kāi)
最新試題
在辦理票據(jù)掛失業(yè)務(wù)中，可由代理人提供存款人和本人身份證件辦理掛失手續(xù)。
可以向驗(yàn)資賬戶出售重要空白憑證。
營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)階段使用的印鑒卡無(wú)法滿足各柜員需要的，必須由客戶補(bǔ)充多套。如有多余的印鑒卡，可以妥善保存，以供日后使用。
嚴(yán)禁將印鑒卡帶出營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，嚴(yán)禁將印鑒卡外借給非營(yíng)業(yè)人員使用。營(yíng)業(yè)終了，要將印鑒卡裝箱上鎖隨現(xiàn)金尾箱入庫(kù)保管。
個(gè)人網(wǎng)上銀行開(kāi)戶必須本人辦理，不得代辦。
柜員臨時(shí)有事情，會(huì)計(jì)主管可以用柜員的操作號(hào)辦理業(yè)務(wù)。
每日營(yíng)業(yè)終了，柜員、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督員保管的現(xiàn)金、重要單證，由柜員、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督員雙人清點(diǎn)，雙人核對(duì)，雙人裝箱，雙人加鎖，并作好交接登記，確保賬、實(shí)、簿相符，做到日清日結(jié)。
開(kāi)卡業(yè)務(wù)須本人持證件辦理，不允許代辦，批量開(kāi)卡除外。
會(huì)計(jì)主管經(jīng)手的會(huì)計(jì)事項(xiàng)只能是內(nèi)部賬戶的賬務(wù)處理，并且必須經(jīng)過(guò)行長(zhǎng)審核簽字。
存款人由于特殊原因需要撤銷銀行結(jié)算賬戶的，應(yīng)當(dāng)先撤銷一般存款賬戶、專用存款賬戶、臨時(shí)存款賬戶，將賬戶資金轉(zhuǎn)入基本存款賬戶后，方可辦理基本存款賬戶的撤銷。