A.對安全管理制度的執(zhí)行情況進(jìn)行突擊檢查，提出合規(guī)建議。
B.對各項業(yè)務(wù)管理制度執(zhí)行情況進(jìn)行突擊檢查，及時識別和預(yù)警操作風(fēng)險。
C.對合規(guī)檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為進(jìn)行現(xiàn)場糾正，提出限期整改意見。
D.督導(dǎo)被查行社對存在問題進(jìn)行有效整改和責(zé)任追究。
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A.甲構(gòu)成挪用資金罪
B.甲構(gòu)成非國家工作人員行賄罪
C.乙構(gòu)成非國家工作人員受賄罪
D.對甲應(yīng)進(jìn)行數(shù)罪并罰
A.持續(xù)跟蹤法律、規(guī)則、準(zhǔn)則和監(jiān)管辦法最新發(fā)展，把握其對經(jīng)營管理活動的影響。
B.對本行新制定、修改的各項規(guī)章制度、管理辦法進(jìn)行合規(guī)審核，出具合規(guī)審查意見書。
C.配合合規(guī)主管開展合規(guī)管理人員以及新進(jìn)員工合規(guī)知識培訓(xùn)，就合規(guī)問題提供咨詢。
D.按月匯總轄內(nèi)合規(guī)管理風(fēng)險問題，建立跟蹤整改臺賬，為合規(guī)檢查崗提供檢查線索。
A.授信申請人，擔(dān)保人等的主體資格
B.授信業(yè)務(wù)的法律關(guān)系
C.格式合同的選擇和簽訂是否正確、規(guī)范
D.抵（質(zhì)）押擔(dān)保的合法性、有效性
A.要在各級行社和各基層行社設(shè)立“員工不良行為舉報箱”
B.基層行社信貸主管由基層行社主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)排查
C.基層行社委派會計由行社分管財會工作的領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)排查
D.基層行社主要負(fù)責(zé)人由行社主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)排查
A.抵押物登記
B.抵押權(quán)的實現(xiàn)
C.抵押物的所有權(quán)轉(zhuǎn)移
D.抵押合同應(yīng)詳細(xì)記載的內(nèi)容
最新試題
在特殊情況下，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)同意，重要空白憑證能帶離柜臺使用。
每日營業(yè)終了，柜員、現(xiàn)場監(jiān)督員保管的現(xiàn)金、重要單證，由柜員、現(xiàn)場監(jiān)督員雙人清點，雙人核對，雙人裝箱，雙人加鎖，并作好交接登記，確保賬、實、簿相符，做到日清日結(jié)。
缺少人員的情況下，會計主管可以直接操作柜面業(yè)務(wù)。
辦理銀行承兌匯票貼現(xiàn)業(yè)務(wù)必須按有關(guān)規(guī)定向承兌銀行進(jìn)行查詢、核實匯票的真實性。
柜員或現(xiàn)場監(jiān)督員因出差、請假等需離崗時，現(xiàn)金鈔箱和憑證箱必須進(jìn)行交接，其交接必須在同類型的柜員間進(jìn)行，交接雙方當(dāng)面點清所有實物，并在“會計人員工作交接登記簿”中登記，經(jīng)主管會計確認(rèn)無誤后方可對外營業(yè)。
辦理存取款業(yè)務(wù)時，大額轉(zhuǎn)賬和大額現(xiàn)金支取必須嚴(yán)格執(zhí)行分級審批制度，避免造成大額轉(zhuǎn)賬和大額現(xiàn)金支取失控的情況。
可以向驗資賬戶出售重要空白憑證。
柜員交接應(yīng)堅持的“四到”是指“人到、賬到、款到、重要空白憑證到。
柜員休假二日以上（不含），現(xiàn)金箱及時清零。
嚴(yán)禁將印鑒卡帶出營業(yè)場所，嚴(yán)禁將印鑒卡外借給非營業(yè)人員使用。營業(yè)終了，要將印鑒卡裝箱上鎖隨現(xiàn)金尾箱入庫保管。