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單項選擇題涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當（）人操作、（）人復核復核應(yīng)當，留痕。

A、一；一
B、多；多
C、多；一
D、一；多

1.單項選擇題取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)（）不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

A、1
B、3
C、5
D、2

2.單項選擇題欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是（）。

A、單位
B、自然人
C、復雜客體
D、簡單客體

3.單項選擇題基金監(jiān)管要求基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化，這體現(xiàn)了市場監(jiān)管的（）原則。

A、公開
B、公平
C、公正
D、公認

4.單項選擇題基金管理人的權(quán)利不包括（）。

A、運作和管理基金資產(chǎn)
B、保管基金資產(chǎn)
C、代表基金行使股東權(quán)利
D、獲取基金管理人報酬

5.單項選擇題會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄。

A、2
B、5
C、10
D、15