A、建立防火墻制度，確保自營業(yè)務與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離
B、各證券公司應按要求將全部自營賬戶明細（含不規(guī)范賬戶）報送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結算有限公司備案
C、風險監(jiān)控部門應能夠正常履行職責，發(fā)現(xiàn)業(yè)務運作或風險監(jiān)控指標值存在風險隱患或不合規(guī)時，要立即向董事會和投資決策機構報告并提出處理建議
D、根據(jù)自身實際情況，引進和開發(fā)有效的風險管理工具，逐步建立完善的風險識別、測量和監(jiān)控程序，使風險監(jiān)控走向
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A、保證
B、抵押
C、質(zhì)押
D、留置
A、1
B、3
C、5
D、10
A、基金資產(chǎn)總值
B、基金資產(chǎn)凈值
C、基金份額凈值
D、以上都不對
A、賣出
B、買入
C、買入或賣出
D、買入和賣出
A、股東會
B、董事會
C、監(jiān)事會
D、理事會
最新試題
基本分析包含的主要內(nèi)容有（）。
經(jīng)紀業(yè)務包括企業(yè)上市策劃、證券營銷、購并業(yè)務等。
資產(chǎn)組合的預期收益是資產(chǎn)組合中所有資產(chǎn)預期收益的加權平均，其中的權數(shù)為各資產(chǎn)投資占總投資的比率。
信息披露制度是指證券發(fā)行后的信息披露。這里的信息既包括會計信息，又包括非會計信息。
假定公司的股息預計在很長的一段時間內(nèi)以一個固定的比例g增長，則此時股價變?yōu)楣上⒘阍鲩L條件下股價的1+g倍。
已知E0=$2.50，b=60%，ROE=15%，（1-b）=40%，k=12.5%，則市盈率為11.4。
投資者收到CFP公司支付的每股0.5元的上年度股利，并預期以后CFP公司每年都將支付同等水平的股利。已知CFP公司的每股市價為10.8元，投資者要求的股票收益率為10％，那么該公司對投資者來講，每股價值是（）元。
當市場利率下跌時，債券可贖回性增加。
市場失靈理論認為證券市場存在著市場失靈的情況，比如壟斷、外部性、信息不完全不對稱等，會損害市場的效率和公平，使得監(jiān)管成為必要。
持有期收益率是指債券的每年利息收入與其當前市場價格的比率。