下列屬于客戶征信調查內容的是（）。
Ⅰ.投資經(jīng)驗
Ⅱ.誠信紀錄
Ⅲ.還款能力
Ⅳ.關聯(lián)關系
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括（）。
Ⅰ.未直接參與信息披露違法行為
Ⅱ.配合證券監(jiān)管機構調查且有立功表現(xiàn)
Ⅲ.受他人脅迫參與信息披露違法行為
Ⅳ.主動上交個人財產(chǎn)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司受證券登記結算機構委托，為客戶開立證券賬戶，應當按照證券賬戶管理規(guī)則，對客戶（）進行審查。
Ⅰ.收入狀況Ⅱ.職業(yè)狀況Ⅲ.申報的姓名或者名稱Ⅳ.身份的真實性
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅲ.Ⅳ
注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其（）將會在證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示。
Ⅰ.所在機構Ⅱ.執(zhí)業(yè)證書編號Ⅲ.身份證號Ⅳ.從事證券投資咨詢業(yè)務類型
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財務顧問提供已按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》的規(guī)定履行盡職調查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務顧問的（）等方面進行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。
Ⅰ.公司治理Ⅱ.內部控制Ⅲ.風險狀況Ⅳ.業(yè)務質量
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
最新試題
資產(chǎn)的相關度越高，資產(chǎn)組合的風險越大；或者說，選擇相關度小的資產(chǎn)組合，可降低投資風險。
某5年期國債的收益率為5%，具有相同息票率的某5年期公司債券的收益率為10%，那么，它們之間的收益率差額為5%。
基金在運作過程中產(chǎn)生的費用支出就是基金費用，下面屬于之的有（）。
假設一債券期限為5年，面值1000元，每年支付80元利息，現(xiàn)市價1000元，求其必要收益率為（）。
在投資組合時，應盡量使證券或證券組合的系統(tǒng)性風險等于或者小于市場風險。
持有期收益率是指債券的每年利息收入與其當前市場價格的比率。
證券監(jiān)管制度是指一系列旨在維護金融體系穩(wěn)健高效運行，防范證券市場風險的制度安排，包括法律法規(guī)、證券市場政策和金融監(jiān)管體制。
對債券價格而言，同等幅度的收益率變動，收益率下降給投資者帶來的利潤大于收益率上升給投資者帶來的損失。
信息披露制度是指證券發(fā)行后的信息披露。這里的信息既包括會計信息，又包括非會計信息。
已知E0=$2.50，b=60%，ROE=15%，（1-b）=40%，k=12.5%，則市盈率為11.4。