單項選擇題國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理條例》和國務院國有資產監(jiān)督管理機構以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產進入期貨市場的有關規(guī)定進行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，并處（）的罰款。

A.10萬元以上50萬元以下
B.1萬元以上10萬元以下
C.20萬元以上100萬元以下
D.3萬元以上30萬元以下


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1.單項選擇題下列對于上市公司的監(jiān)督及相關信息披露的描述，錯誤的是（）。

A.監(jiān)督的內容包括上市公司分派或者配售新股的情況
B.證券交易所對上市公司年度報告、中期報告、臨時報告以及公告的情況進行監(jiān)督
C.監(jiān)督的內容包括上市公司年度報告、臨時報告以及公告的情況
D.監(jiān)督的內包括上市公司控股股東和信息披露義務人的行為

2.單項選擇題證券投資咨詢業(yè)務人員分為（）。

A.證券分析師和客戶經理
B.證券咨詢師和證券分析師
C.證券研究員和投資顧問
D.證券投資顧問和證券分析師

4.單項選擇題下列選項中，正確的是（）。

A.證券公司停止全部證券業(yè)務，應當將經營業(yè)務許可證交工商管理機構注銷
B.經營證券業(yè)務許可證應當載明證券公司或者境內分支機構的證券業(yè)務范圍
C.證券公司可以直接撤銷境內分支機構
D.證券公司應當向中國證券業(yè)協會申請頒發(fā)或者換發(fā)經營證券業(yè)務許可證

5.單項選擇題財務與會計人員應當正確處理財務會計工作與業(yè)務發(fā)展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關系，對存在潛在沖突的情形（）。

A.暫不需要關注
B.應主動向所在機構的管理層說明
C.主動向監(jiān)管機關報告
D.持續(xù)關注

6.單項選擇題關于上市交易申請的說法，錯誤的是（）。

A.申請證券上市的公司應與證券交易所簽訂上市協議
B.中國證監(jiān)會根據國務院授權的部門的決定安排政府債券上市交易
C.申請證券上市交易，應當向證券交易所提出申請
D.證券交易所根據國務院授權的部門的決定安排政府債券上市交易

7.單項選擇題以下關于公開募集基金的基金管理公司人員條件的說法，正確的是（）。

A.所有人員均無需取得基金從業(yè)資格
B.所有人員均需要取得基金從業(yè)資格
C.取得基金從業(yè)資格的人員無法定人數
D.取得基金從業(yè)資格的人數需達到法定人數

8.單項選擇題《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》屬于（）層級的規(guī)定。

A.行政法規(guī)
B.部門規(guī)章
C.自律管理規(guī)則
D.法律

9.單項選擇題下列做法中違背證券市場三公原則的是（）。

A.禁止證券公司及其從業(yè)人員挪用客戶所委托買賣的證券
B.內幕信息的知情人員和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動
C.內幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應依法承擔賠償責任
D.影響證券交易的重大事件應公開

10.單項選擇題公司應當在（）時編制財務會計報告，并依法經會計師事務所審計。

A.每半個會計年度終了
B.每一個會計年度終了
C.一年結束
D.半年結束