上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制的原因，上市公司或者購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)50%的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。
Ⅰ.監(jiān)管談話
Ⅱ.出具警示函
Ⅲ.責(zé)令定期報(bào)告
Ⅳ.罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在（）等各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，加強(qiáng)
投資者教育和客戶(hù)權(quán)益保護(hù)。
Ⅰ.合同簽訂
Ⅱ.產(chǎn)品銷(xiāo)售
Ⅲ.服務(wù)提供
Ⅳ.投訴處理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范》，承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)保留承銷(xiāo)過(guò)程中的相關(guān)資料包括但不限于（）。
Ⅰ.路演推介活動(dòng)及詢(xún)價(jià)過(guò)程中的推介或宣傳材料、投資價(jià)值研究報(bào)告
Ⅱ.定價(jià)與配售過(guò)程中的投資者報(bào)價(jià)信息、申購(gòu)信息、獲配信息。獲配信息包括但不限于投資者名稱(chēng)、獲配數(shù)量、證券賬戶(hù)號(hào)碼及身份證明文件等
Ⅲ.確定網(wǎng)下投資者條件、發(fā)行價(jià)格或發(fā)行價(jià)格區(qū)間、配售結(jié)果等的決策文件
Ⅳ.信息披露文件與申報(bào)備案文件
Ⅴ.其他和發(fā)行與承銷(xiāo)過(guò)程相關(guān)的文件或承銷(xiāo)商 認(rèn)為有必要保留的文件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，違反規(guī)定假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)人員和其他直接責(zé)任人員（）。
Ⅰ.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
Ⅱ.撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格
Ⅲ.給予警告
Ⅳ.并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
以下（）情形屬于公開(kāi)發(fā)行證券。
Ⅰ.向不特定對(duì)象發(fā)行證券
Ⅱ.向累計(jì)100人的特定對(duì)象發(fā)行證券
Ⅲ.向累計(jì)150人的特定對(duì)象發(fā)行證券
Ⅳ.向累計(jì)300人的特定對(duì)象發(fā)行證券
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》，資信狀況符合（）標(biāo)準(zhǔn)的公司債券可以向公眾投資者公開(kāi)發(fā)行，也可以自主選擇僅面向合格投資者公開(kāi)發(fā)行。
Ⅰ.發(fā)行人最近3年無(wú)債務(wù)違約或者遲延支付本息的事實(shí)
Ⅱ.發(fā)行人最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于債券一年利息的1.5倍
Ⅲ.債券信用評(píng)級(jí)達(dá)到AAA級(jí)
Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)投資者保護(hù)的需要規(guī)定的其他條件
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
對(duì)債券價(jià)格而言，同等幅度的收益率變動(dòng)，收益率下降給投資者帶來(lái)的利潤(rùn)大于收益率上升給投資者帶來(lái)的損失。
基金在運(yùn)作過(guò)程中產(chǎn)生的費(fèi)用支出就是基金費(fèi)用，下面屬于之的有（）。
市場(chǎng)失靈理論認(rèn)為證券市場(chǎng)存在著市場(chǎng)失靈的情況，比如壟斷、外部性、信息不完全不對(duì)稱(chēng)等，會(huì)損害市場(chǎng)的效率和公平，使得監(jiān)管成為必要。
當(dāng)市場(chǎng)利率下跌時(shí)，債券可贖回性增加。
假定公司的股息預(yù)計(jì)在很長(zhǎng)的一段時(shí)間內(nèi)以一個(gè)固定的比例g增長(zhǎng)，則此時(shí)股價(jià)變?yōu)楣上⒘阍鲩L(zhǎng)條件下股價(jià)的1+g倍。
證券市場(chǎng)按層次劃分是（）。
信息披露制度是指證券發(fā)行后的信息披露。這里的信息既包括會(huì)計(jì)信息，又包括非會(huì)計(jì)信息。
對(duì)那些盈利為負(fù)的公司，既可以用市盈率也可以使用市凈率來(lái)進(jìn)行估價(jià)。
技術(shù)分析建立在三大假設(shè)之上，它們是（）。
已知E0=$2.50，b=60%，ROE=15%，（1-b）=40%，k=12.5%，則市盈率為11.4。