欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形()之一的,應(yīng)予立案追訴。
Ⅰ.發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的
Ⅱ.偽造、變造國家機關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的
Ⅲ.利用募集的資金進行違法活動的
Ⅳ.轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù),應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議的內(nèi)容包括()。
Ⅰ.證券投資顧問的職責(zé)和禁止行為
Ⅱ.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式
Ⅲ.收費標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
Ⅳ.終止或者解除協(xié)議的條件和方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司加強自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的措施主要有()。
Ⅰ.應(yīng)加強自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制
Ⅱ.建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制
Ⅲ.提高自營業(yè)務(wù)運作的透明度
Ⅳ.建立完備的業(yè)績考核和激勵制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
證券公司的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息,違反規(guī)定,從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易,或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動,涉及()情形之一的,應(yīng)予立案追訴。
Ⅰ.期貨交易占用保證金數(shù)額累計超過規(guī)定的金額
Ⅱ.證券交易成交額累計超過規(guī)定的金額
Ⅲ.獲利或者避免損失數(shù)額累計超過達(dá)到規(guī)定的金額
Ⅳ.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于證券公司經(jīng)營自營業(yè)務(wù),持有權(quán)益類證券及證券衍生品的規(guī)定的說法中,正確的有()。
Ⅰ.證券公司經(jīng)營自營業(yè)務(wù)的,自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資產(chǎn)的100%
Ⅱ.證券公司經(jīng)營自營業(yè)務(wù)的,自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資產(chǎn)的500%
Ⅲ.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過10%
Ⅳ.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃的估值,證券公司應(yīng)該做到的是()。
Ⅰ.制訂健全、有效的估值政策和程序
Ⅱ.定期對估值政策和程序執(zhí)行效果進行評估
Ⅲ.保證計劃估值公平、合理
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
最新試題
基本分析包含的主要內(nèi)容有()。
資產(chǎn)組合的預(yù)期收益是資產(chǎn)組合中所有資產(chǎn)預(yù)期收益的加權(quán)平均,其中的權(quán)數(shù)為各資產(chǎn)投資占總投資的比率。
經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包括企業(yè)上市策劃、證券營銷、購并業(yè)務(wù)等。
某5年期國債的收益率為5%,具有相同息票率的某5年期公司債券的收益率為10%,那么,它們之間的收益率差額為5%。
發(fā)行監(jiān)管制度分為()。
對債券價格而言,同等幅度的收益率變動,收益率下降給投資者帶來的利潤大于收益率上升給投資者帶來的損失。
證券監(jiān)管制度是指一系列旨在維護金融體系穩(wěn)健高效運行,防范證券市場風(fēng)險的制度安排,包括法律法規(guī)、證券市場政策和金融監(jiān)管體制。
計算當(dāng)前市盈率要考慮的因素有()。
假設(shè)一債券期限為5年,面值1000元,每年支付80元利息,現(xiàn)市價1000元,求其必要收益率為()。
如果某投資人以每股10元賣空1000股某股票,初始保證金為60%,那么他至少需要()元自有資金?