A、所持股份
B、出資額
C、凈資產(chǎn)
D、所有者權(quán)益
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A、金融產(chǎn)品依法發(fā)行
B、風(fēng)險收益特征清晰
C、有明確的投資安排
D、對相關(guān)人員資質(zhì)進行審查
A、從事技術(shù)的人員可以從事營銷業(yè)務(wù)活動
B、從事風(fēng)險監(jiān)控的人員不得從事客戶賬戶業(yè)務(wù)活動
C、營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶
D、技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)
證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，不得有（）行為。
Ⅰ.在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶的款項和財物
Ⅱ.代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字
Ⅲ.向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險
Ⅳ.向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》規(guī)定的特定禁止行為包括（）。
Ⅰ.接受他人委托從事證券投資
Ⅱ.與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失
Ⅲ.向委托人承諾證券投資收益
Ⅳ.中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
最新試題
（）是指在給定的風(fēng)險水平下使得期望收益最大化的投資組合，在給定的期望收益率上使風(fēng)險最小化的投資組合。
自上而下策略可以通過研究和預(yù)測決定經(jīng)濟形勢的幾個核心變量，例如（）。Ⅰ.消費者信心Ⅱ.商品價格Ⅲ.利率Ⅳ.GNP
證監(jiān)會行政處罰數(shù)量最多的案件類型是（）。
對于投資者來說，購買存托憑證可以規(guī)避跨國投資的風(fēng)險指的是（）。
若某投資者投資于某基金，假設(shè)月度目標(biāo)收益率為2%，該基金從第一期到第六期的收益率依次為1%、3%、-5%、4％、-2%、-3%，則該基金在這段期間的下行風(fēng)險標(biāo)準差為（）。
下列與開放式基金認購相關(guān)的計算公式中正確的是（）。
下列關(guān)于商業(yè)票據(jù)發(fā)行的說法錯誤的是（）。
根據(jù)《中華人民共和國信托法》，關(guān)于信托受益人，以下表述正確的是（）I.委托人可以是受益人，也可以是同一信托的唯一受益人Ⅱ.受托人可以是受益人，但不得是同一信托的唯一受益人Ⅲ.受益人可以放棄信托受益權(quán)IV.全體受益人放棄信托受益權(quán)的，信托終止
近來國內(nèi)多起“老鼠倉”案件得到依法審理，對于基金從業(yè)人員的法律意識及道德觀念培養(yǎng)具有積極作用，這說明（）。
關(guān)于金融期貨，以下表述錯誤的是（）。