單項選擇題私募基金管理人未按規(guī)定及時填報業(yè)務數(shù)據(jù)或者進行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會責令改正；一年累計（）以上未按時填報業(yè)務數(shù)據(jù)、進行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會可以對主要責任人員采取處罰措施。

A、兩次
B、五次
C、四次
D、三次


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1.單項選擇題私募基金管理人委托未取得基金（）資格的機構募集私募基金的，中國基金業(yè)協(xié)會不予辦理私募基金備案業(yè)務。

A、登記業(yè)務
B、估值業(yè)務
C、托管業(yè)務
D、銷售業(yè)務

2.單項選擇題私募基金管理人內控原則中（）是通過科學的內控手段和方法，建立合理的內控程序，維護內控制度的有效執(zhí)行。

A、成本效益原則
B、相互制約原則
C、執(zhí)行有效原則
D、全面性原則

3.單項選擇題私募基金管理人內部控制要素中信息與溝通指（）。

A、包活經(jīng)營理念和內控文化、治理結構、組織結構、人力資源政策和員工道德素質等，內部環(huán)境是實施內部控制的基礎。
B、及時、準確地收集、傳遞與內部控制相關的信息，確保信息在內部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通。
C、根據(jù)風險評估結果，采用相應的控制措施，將風險控制在可承受范圍之內。
D、對內部控制建設與實施情況進行周期性監(jiān)督檢查，評價內部控制的有效性，發(fā)現(xiàn)內部控制缺陷或因業(yè)務變化導致內控需求有變化的，應當及時加以改進、更新。

5.單項選擇題私募基金管理人的高級管理人員不包括（）。

A、總經(jīng)理
B、董事長
C、投資總監(jiān)
D、合規(guī)風控負責人